国联上风产业夹杂型证券投资基金     更新招募说明书    （2025 年第 1 号） 基金管制东谈主：国联基金管制有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                 国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                      流毒教导   国联上风产业夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中融上风产 业夹杂型证券投资基金更名而来，中融上风产业夹杂型证券投资基金的召募申 请经中国证监会 2021 年 11 月 8 日证监许可〔2021〕3546 号文注册。   基金管制东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、好意思满。本基金由基金管 理东谈主依照《基金法》、基金合同和其他筹商法律律例章程召募，并经中国证监 会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和 商场前程作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资 有风险，投资东谈主在投老本基金前，应充分了解本基金的家具秉性，并承担基金 投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产 生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于投资东谈主连气儿 大批赎回基金产生的流动性风险，基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基 金管制风险，本基金的特定风险等。   本基金为夹杂型基金，持久平均预期风险和预期收益高于债券型基金和货 币商场基金，但低于股票型基金。投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基 金的招募说明书及基金合同、基金家具贵府纲目等信息露馅文献，自主判断基 金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。本基金除了投资于 A 股商场优质企业外，还可参与内地与香港股票商场来往互联互通机制（以下简 称“港股通机制”）下港股通联系业务。本基金的基金资产投资于港股，还会 靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及来往公法等各异带来 的特有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转来往， 且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能线路出比 A 股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下来往日 不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行正常来往， 港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本招 募说明书的风险揭示章节的具体内容。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地的商场环境的变化，取舍将部分                     第 1 页 共 161 页                国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 基金资产投资于港股或取舍不将基金资产投资于港股，本基金资产并非势必投 资港股。   本基金的投资范围包括存托凭证，会靠近与境内上市来往股票投资的共同 风险，还可能靠近与存托凭证刊行及来往机制联系的特有风险。   基金管制东谈主建议投资东谈主根据自身的风险收益偏好，取舍适合我方的基金产 品，况且中持久持有。   基金管制东谈主依照恪尽责守、真诚信用、严慎勤劳的原则管制和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其 畴昔线路，基金管制东谈主管制的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩线路的保 证。   基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本招募说明书已经本基金托管东谈主复核。本次主要对招募说明书的“流毒提 示、第三部分基金管制东谈主、第四部分基金托管东谈主、第五部分联系服务机构、第 九部分基金的投资、第十部分基金的功绩、第二十三部分其他应露馅事项”内 容进行了更新。本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 1 月 16 日，筹商财务 数据和净值线路数据截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                   第 2 页 共 161 页                    国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                             目 录                        第 3 页 共 161 页            国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                第一部分 绪论  本招募说明书依据《中华东谈主民共和国基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅管制办法》（以下简 称“《信息露馅办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制 章程》（以下简称“《流动性风险管制章程》”）和其他筹商法律律例的章程， 以及《国联上风产业夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。  本基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性叙述或者重 大遗漏，并对其真确性、准确性、好意思满性承担法律使命。  本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募的。本招募说明书由本 基金管制东谈主解释。本基金管制东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的 行径自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他筹商章程享有权利、承担义务。投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义 务，应详备查阅基金合同。                 第 4 页 共 161 页                   国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                    第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验矫正和补充 夹杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验矫正和补充 募说明书》绝顶更新 料纲目》绝顶更新 售公告》 司法解释、行政规章以绝顶他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其经常 作念出的矫正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的                      第 5 页 共 161 页                  国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅管制办法》及颁布机关对其不 时作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 机关对其经常作念出的矫正 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社 会团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资管制办法》及联系法律律例章程不错投资于在中 国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资管制办法》及联系法律律例章程，运用来 自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 宣传推介基金，办理基金份额发售、申购、赎回、调整、转托管、依期定额投 资及提供基金来往账户信息查询等业务                     第 6 页 共 161 页                 国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主签订了基金销售服 务条约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和 结算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非来往过户等 限公司或接受国联基金管制有限公司托付代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额绝顶变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调整、转托管及依期定额投资等业务引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得到中国证监会书面阐述 的日历 产清理完结，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跳动 3 个月 正常来往日 怒放日 本基金参与港股通来往且该服务日为非港股通来往日时，则基金管制东谈主有权根 据履行情况决定本基金暂停申购、赎回及调整业务并公告，具体以届时基金管 理东谈主提前发布的公告为准）                    第 7 页 共 161 页              国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 公法》，是由基金管制东谈主制定并经常矫正，范例基金管制东谈主所管制的怒放式证 券投资基金登记方面的业务公法，由基金管制东谈主和投资东谈主共同遵命 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 基金份额持有东谈主服务的用度 同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和 基金份额累计净值或有不同 申购用度，并不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 不收取认购、申购用度的基金份额 章程的条件，苦求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调整为基 金管制东谈主管制的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行 账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调整中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调整中转入 苦求份额总和后的余额)跳动前一怒放日的基金总份额的 10%                 第 8 页 共 161 页                  国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节 约 款项绝顶他资产的价值总和 值和各种基金份额净值的过程 刊及《信息露馅办法》章程的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主 网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通 受限的新股及非公开刊行股票、资产支柱证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转 让或来往的债券等 证券来往所设立的证券来往服务公司，向香港结合来往所进行申报，买卖沪港 通、深港通章程范围内的香港结合来往所上市的股票 额净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实拨给履行申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当 权益不受毁伤并得到公谈对待 账户进行处置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管制器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门 账户称为侧袋账户                     第 9 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值 准备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧 不确定性的资产 件                  第 10 页 共 161 页                国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）             第三部分 基金管制东谈主  一、基金管制东谈主概况    称号       国联基金管制有限公司             深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇   注册地址             广场 31 层 02-04 单元   办公地址      北京市东城区厚重门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层   法定代表东谈主     王瑶    总裁       闫军   成立日历      2013 年 5 月 31 日   注册老本      7.5 亿元             国联证券股份有限公司占注册老本的 75.5%，上海融晟   股权结构             投资有限公司占注册老本的 24.5%   存续期间      接续经营    电话       （010）56517000    传真       （010）56517001    筹商东谈主      肖佳琦  二、主要东谈主员情况  （1）基金管制东谈主董事   葛小波先生，董事，工商管制硕士。现任国联证券股份有限公司董事长、 实践董事、总司理、党委副文牍。兼任华英证券董事长、国联证券（香港）董 事长、国联证券资产管制有限公司董事长、中证协会员监事及发展策略委员会 副主任委员、上交所来往委员会副主任委员、司帐准则委员会老本商场委员会 委员、中国工业协调经济学会会员。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经 理、高档司理，保荐代表东谈主，A 股上市办公室副主任，风险抑遏部副总司理和 实践总司理，来往与繁衍家具业务部、经营财务部、风险管制部、外洋业务及 固定收益业务行政负责东谈主，实践委员会委员、财务负责东谈主、首席风险官；曾兼                      第 11 页 共 161 页              国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金管制有限公司、中信证券投资 有限公司、中信产业投资基金管制有限公司、中海基金等公司董事，中国证券 业协会革命委员会副主任委员、外洋委员会副主任委员。   邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）老本管制集团有 限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份有 限公司董事。曾任职于毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙）、中植企业 集团有限公司、中泰创展控股有限公司。   王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金管制有限公司董事长。兼任 国联（北京）资产管制有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训中 心、机构监管部、东谈主事扶植部等部门；公司督察长、总司理。   张焕南先生，董事，管制科学与工程硕士。现任国联基金管制有限公司副 董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、研究室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金管制有限公司党委文牍、董事长。曾兼任民生加银资产 管制有限公司董事长。   赵雪芹女士，董事，经济学博士。现任国联证券股份有限公司首席经济学 家、总裁助理。曾任职于山东经济学院、海通证券股份有限公司、中信证券股 份有限公司、前海开源基金管制有限公司。   闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金管制有限公司总裁。曾任职 于中国东谈主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市交易银 行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。   盛松成先生，寂寞董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与金 融学兼职扶植，中国首席经济学家论坛研究院院长。曾任上海财经大学金融系 副主任，财务金融学院副院长。   朱恒源先生，寂寞董事，管制学博士。现任清华大学经济管制学院革命创 业与策略系扶植。曾任广东省珠海市江海电子公司制造管制部司理。   陈丽华女士，寂寞董事，管制学博士。现任北京大学光华管制学院管制科 学与信息系扶植、博士生导师；北京大学流通经济与管制研究中心实践主任； 北京大学联泰供应链研究与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国管制科                 第 12 页 共 161 页                国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 学学会供应链与物流专委会主任；中国蜕变怒放 40 年物流行业特殊孝敬众人； 供应链革命与应用国度策略课题组中枢众人；科技部国度高新区众人等。曾在 中国科学院数学与系统科学研究院从事博士后研究。   （2）基金管制东谈主监事   宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联证券股份有限公司风险管制部行 政负责东谈主（A 角）、国联证券（香港）有限公司风险管制负责东谈主、无锡国联创 新投资有限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限公 司。   赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金管制有限公司风险管制部 及法律合规部总司理。曾任职于星河金汇证券资产管制有限公司。   （3）基金管制东谈主高档管制东谈主员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，督察长，工商管制硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际相信 投资公司证券部财务负责东谈主；天元证券公司财务负责东谈主；江海证券有限公司财 务负责东谈主；谈富基金管制有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、督察长、副总裁等，自 2024 年 4 月起于今任公司督察 长。   马荣荣女士，副总裁，工商管制硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行金钱管制部高档司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行金钱管制部 区域总监；国都证券股份有限公司资产管制总部金融商场部渠谈司理、副司理、 资产管制总部总司理助理兼金融商场部司理、资产管制总部副总司理兼金融市 场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等， 自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业管制硕士。曾任德勤华永司帐师事务所审计部 审计员；中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司经营财务部财务司理；长盛基金管制 有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、 董事会秘书、督察长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东谈主，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金管制有限公司信息本事部高档司理； 浦银安盛基金管制有限公司信息本事部总司理；永赢基金管制有限公司首席信                   第 13 页 共 161 页                   国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。   刘鲁旦先生，副总裁，金融学博士。曾任德意志银行分析师；塞克基金高 级研究员、来往员；摩根斯坦利投资管制公司投资司理；中原基金管制有限公 司固定收益部总监；中国国际金融股份有限公司固定收益部总监；摩根基金管 理（中国）有限公司副总司理兼债券投资总监。2023 年 5 月加入公司，曾任公 司董事总司理，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   郑玲女士，中国国籍，毕业于北京大学金融学专科，研究生、硕士学位， 具有基金从业经验。2009 年 7 月至 2015 年 11 月曾任航天科技财务有限使命公 司资产管制部投资司理；2015 年 11 月至 2022 年 4 月曾历任中邮创业基金管制 股份有限公司投资总监、研究部总司理、权益投资部总司理兼基金司理。2022 年 11 月加入公司，现任公司总裁助理、研究部总司理。现任本基金（2022 年 于今）、国联鑫想路天真配置夹杂型证券投资基金（2023 年 02 月起于今）、 国联行业前卫 6 个月持有期夹杂型证券投资基金（2024 年 04 月起于今）的基 金司理。   历任基金司理：   （1）权益投资决策委员会   主席：郑玲女士，公司总裁助理、研究部总司理；   委员：柯海东先生，公司权益投资总监；甘传琦先生，权益投资部联席总 司理；钱文成先生，权益投资部总司理；赵丹婷女士，风险管制部及法律合规 部总司理；刘鹏女士，权益来往部总司理。   （2）固收投资决策委员会   主席：闫军先生，公司总裁。   委员：王玥女士，固收投资一部总司理；杨宇俊先生，固收投资三部总经 理；潘巍先生，固收投资二部及固收研究部总司理；沙月女士，固收研究部联 席总司理；赵丹婷女士，风险管制部及法律合规部总司理；崔帅帅先生，固收 来往部总司理。                      第 14 页 共 161 页                国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   （3）多策略投资决策委员会   主席：王喆先生，公司多策略投资总监，多策略投资部总司理。   委员：刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东谈主；赵丹婷女士，风险管制 部及法律合规部总司理；刘鹏女士，权益来往部总司理。  三、基金管制东谈主的职责 配收益； 他法律行径；  四、基金管制东谈主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息露馅办法》等法律律例的行径，并承诺 建立健全里面抑遏轨制，采纳灵验步骤，贵重作歹行径的发生。   （1）将基金管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待公司管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；                   第 15 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   （6）久了因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事联系的来往行径；   （7）玩忽职守，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政律例以及中国证监会章程辞让的其他行径。 家筹商法律律例及行业范例，真诚信用、勤劳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背法律律例、基金合同或托管条约；   （3）挑升毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、扰乱、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽职守、铺张权力，不按照章程履行职责；   （7）久了在职职期间细察的筹商证券、基金的交易神秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资经营等信息，或久了因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事联系的来往行径；   （8）协助、接受托付或以其他任何形势为其他组织或个东谈主进行证券来往；   （9）违背证券来往所业务公法，利用对敲、倒仓等监犯技能控制商场价钱， 侵略商场步骤；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息露馅和告白中挑升含有伪善、误导、欺骗成份；   （12）以不正派技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （14）其他法律、行政律例以及中国证监会辞让的行径。  （1）依照筹商法律律例和基金合同的章程，本着勤劳严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人牟取利益；  （3）不违背现行灵验的筹商法律律例、基金合同和中国证监会的筹商章程， 久了在职职期间细察的筹商证券、基金的交易神秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资经营等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事联系                  第 16 页 共 161 页                国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 的来往行径；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来往绝顶他行径。  五、基金管制东谈主里面抑遏轨制   （1）健全性原则。里面抑遏涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东谈主员，并包括决策、实践、监督、反馈等各个门径；   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，维 护内控轨制的灵验实践；   （3）寂寞性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的树立保持相对寂寞，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作彼此分离；   （4）彼此制约原则。公司树立的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡；   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管制方法镌汰运作成本，提高 经济效益，以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏成果。   公司的风险管制体捆绑构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立里面抑遏系统和支撑其灵验性承担最终使命，公司管制层对 里面抑遏轨制的灵验实践承担使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险管制部负责监察公司的风险管制步骤的实践。具体而言， 包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督检讨公司的正当合规运营、里面抑遏、风险管制， 从而抑遏公司的合座运营风险；   （2）督察长：寂寞欺骗督察权利，顺利对董事会负责；   （3）投资决策委员会：负责制定公司的要紧投资决策，确立公司投资总体 方针、投资标的和投资原则；   （4）内控及风险管制委员会：主要负责研究审议公司合规管制、内控机制 （包括但不限于公司轨制、业务历程）竖立等里面管制方面的事项以及制订公 司业务风险政策，研究处理遑急情况和风险事件等业务风险管制方面的事项；   （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察服务，依期或不依期对公司 风险管制政策和步骤的实践情况进行监督检讨；   （6）风险管制部：通过投资来往系统的风控参数树立，保证各投资组合的                   第 17 页 共 161 页                国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间来往等场社交 易的风险识别与评估，保证各投资组合场社来往的事中合规抑遏；负责各投资 组合投资绩效、风险的计量和抑遏；   （7）业务部门：风险管制是每一个业务部门最首要的使命。各部门的部门 负责东谈主对本部门的风险负第一使命，负责履行公司的风险管制范例，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和实时呈报的义务；   （8）岗亭职工：公司努力确立内控优先和风险管制理念，培养全体职工的 风险防护融会，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法 律律例和公司规章轨制，使风险融会链接到公司各个部门、各个岗亭和各个环 节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控使命，并负有对岗亭服务中发现 的风险隐患或风险问题实时呈报、反馈的义务。   为加强里面抑遏，灵验地防护和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验经 营，保障基金份额持有东谈主利益，养息公司及股东的正当权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金管制公司里面抑遏带领看法》等法律、律例和《公司章 程》，并结合公司履行情况，建立了科学合理、抑遏严实、运行高效的里面控 制轨制。   公司里面抑遏轨制由基本管制轨制、部门业务规章、业务操作章程等部分 组成。基本管制轨制包括公司内控大纲和风险抑遏轨制、投资管制轨制、财务 管制轨制、基金司帐轨制、信息露馅轨制、信息本事管制轨制、档案管制轨制、 东谈主事管制轨制和危急处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设 置、岗亭职责以及服务呈报序列等方面的具体章程。业务操作章程是根据具体 业务的需要制定的各种业务指引、详情、范例、历程等。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有妥当的组织和授权，确 保监察稽核服务是寂寞的，并得到高管东谈主员的支柱；   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金来往聚合，形成不同部门、不同岗亭 之间的制衡机制，从轨制上减少和防护风险；                   第 18 页 共 161 页             国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   （3）建立、健全岗亭使命制。公司建立、健全了岗亭使命制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自服务边界中的风险隐患上报，以防护 和减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、呈报、教导范例。公司建立了内控及风 险管制委员会，使用适合的范例，阐述和评估与公司运作筹商的风险；公司建 立了从下到上的风险呈报范例，对风险隐患进行层层陈述，使各个档次的东谈主员 实时掌合手风险景色，从而以最快速率作念出决策。   基金管制东谈主特别声明以上对于里面抑遏轨制的露馅真确、准确，并承诺将 根据商场变化和公司业务发展握住完善里面抑遏轨制。                第 19 页 共 161 页                 国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册老本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东谈主：郭明  二、主要东谈主员情况   限制 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年 龄 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以 上学历或高档本事职称。  三、基金托管业务经营情况   行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，接纳“真诚信用、勤劳尽责”的宗旨，依靠严实科学的 风险管制和里面抑遏体系、范例的管制模式、先进的营运系统和专科的服 务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里高大投资者、金融资产管制 机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象 和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最老练的家具线。领有包括证 券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业 年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司围聚资产管制 经营、证券公司定向资产管制经营、交易银行信贷资产证券化、基金公司 特定客户资产管制、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全的托管家具体系， 同期在国内率先开展绩效评估、风险管制等升值服务，不错为各种客户提 供个性化的托管服务。限制 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基 金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年得到香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时 报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行                       第 20 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 大奖；是得到奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得到国表里金融 边界的接续认同和闲居好评。  四、基金托管东谈主的里面抑遏情况   中国工商银行资产托管部在风险管制的实操过程中根据国际公认的里面 抑遏 COSO 准则从里面环境、风险评估、抑遏行径、信息与相通、监督与评 价五个方面构建起了托管业务里面风险抑遏体系，并纳入统一的风险管制 体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇持久秉持范例运作的原则，将建 立系统、高效的风险防护和抑遏体系视为服务要点。跟着商场环境的变化 和托管业务的快速发展，新问题新情况的握住出现，资产托管部彻首彻尾 将风险管制置于与业务发展同等流毒的位置，视风险防护和抑遏为托管业 务生活与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管制，将风险抑遏使命 落实到具体业务部门和联系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责 范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次顺 利通过评估组织里面抑遏和安全步骤最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部得到无 保属看法的抑遏及灵验性呈报，充分标明寂寞第三方对中国工商银行托管 服务在风险管制、里面抑遏方面的健全性和灵验性的全面认同，也讲解中 国工商银行托管服务的风险抑遏材干已经与国际大型托管银行接轨，达到 国际先进水平。   （1）资产托管业务经营管制正当合规；   （2）促进完结资产托管业务发展策略和经营主见；   （3）资产托管业务风险管制的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管经营效率和成果；   （5）业务记录、司帐信息和其他经营管制联系信息的真确、准确、完 整、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面抑遏应链接决策、实践和监督全 过程，遮蔽资产托管业务各项业务历程和管制行径，遮蔽悉数机构、部门 和从业东谈主员。                  第 21 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （2）流毒性原则。资产托管业务里面抑遏应在全面抑遏基础上，随和 流毒业务事项、要点业务门径和高风险边界。  （3）制衡性原则。资产托管业务里面抑遏应在机构树立、权责分拨及 业务历程等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。  （4）妥当性原则。资产托管业务里面抑遏应当与经营限制、业务范围 和风险特质相妥当，并进行动态调整，以合理成本完结里面抑遏主见。  （5）审慎性原则。资产托管业务里面抑遏应对持风险为本、审慎经营 的理念，设立机构或开展各项经营管制行径均应对持内控优先。  （6）成本效益原则。资产托管业务里面抑遏应量度实施成本与预期效 益，以合理成本完结存效抑遏。  资产托管业务里面抑遏纳入全行统一的里面抑遏体系。  （1）总行资产托管部根据里面抑遏基本章程建立健全资产托管业务内 部抑遏体系，行为全行托管业务的牵头管制部门，根据行内里面抑遏基本 章程建立健全里面抑遏体系，建立与托管业务条线相妥当的里面抑遏运行 机制，确定各项业务行径的风险抑遏点，制定圭臬统一的业务轨制；采纳 适当的抑遏步骤，合理保证托管业务历程的经营效率和成果，组织开展资 产托管业务里面抑遏步骤的实践、监督和检讨，督促各机构落实抑遏步骤。  （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控管制服务，根据年度工 作要点，依期或不依期在全行开展联系业务监督检讨，将托管业务检讨项 目整合到全行业务监督检讨服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。  （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。  （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行为里面抑遏的实践机构， 负责组织开展本机构里面抑遏的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、 处理存在的问题。  工商银行资产托管部怜爱里面抑遏轨制的竖立，对持把风险防护和抑遏 的理念和方法融入岗亭职责、轨制竖立和服务历程中，建立了一整套里面 抑遏轨制体系，包括《资产托管业务管制章程》、《资产托管业务里面控 制管制办法》、《资产托管业务全面风险管制办法》、《资产托管业务营                  第 22 页 共 161 页              国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 运管制办法》、《资产托管业务合同管制办法》、《资产托管业务档案管 理办法》、《资产托管业务系统管制办法》、《资产托管业务要紧突发事 件济急预案》、《资产托管业务从业东谈主员管制办法》等，在环境、轨制、 历程、岗亭职责、东谈主员、授权、革命、合同、钤记、服务质料、收费、反 洗钱、贵厚利益突破、业务连气儿性、窥探、信息系统等全方面实践里面控 制步骤。  资产托管业务切实履行风险管制第一谈防地的主体职责，按照“主动防、 智能控、全面管”的管制想路，主动将资产托管业务的风险管制纳入全行 全面风险管制体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管制重 点，搭建妥当资产托管业务特质的风险管制架构，通过鼓吹托管业务体制 机制与完善集约化营运蜕变、建立资产托管风险管制委员会机制、完善资 产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队列竖立、科技赋能、建立健全 济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员管制等步骤，灵验 抑遏操作风险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。  中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性服务经营和济急预案， 具备行之灵验的灾备规复决议、充足的挪动办公斥地、同城异城相结合的 备份办公局面、必要的服务主谈主员、科学了了的 AB 岗亭树立及依期演练机制。 在要紧突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响程 度的评估，应时取舍或纪律启动“原局面现场+居家”、“部分同城异域+居 家”、“部分异城异域+居家”、“异域全部切换”四种决议，由“总部+总 行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周密球、全天候营运汇注，向 客户提供连气儿性服务，确保托管家具日常来往的实时清理和交割。  五、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和范例  根据《基金法》、基金合同、托管条约和筹商基金律例的章程，基金托 管东谈主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞让行径、 基金参与银行间债券商场、基金资产净值的盘算推算、基金份额净值盘算推算、应 收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系信息露馅、 基金宣传推介材料中登载基金功绩线路数据等进行监督和核查，其中对基                 第 23 页 共 161 页            国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 金的投资比例的监督和核查自基金合同获胜之后六个月入手。  基金托管东谈主发现基金管制东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管条约 或筹商基金法律律例章程的行径，应实时以书面形势文书基金管制东谈主限期 纠正，基金管制东谈主收到文书后应实时查对，并以书面形势对基金托管东谈主发 出回函阐述。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促 基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。  基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违游记径，应立即呈报中国证监会， 同期文书基金管制东谈主限期纠正。               第 24 页 共 161 页                     国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                 第五部分 联系服务机构   一、基金份额发售机构    住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层    办公地址：北京市东城区厚重门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东谈主：王瑶    邮政编码：100011    电话：010-56517002、010-56517003    传真：010-64345889、010-84568832    邮箱：zhixiao@glfund.com    筹商东谈主：巩京博、徐冉    网址：www.glfund.com    基金管制东谈主直销电子来往方式包括网上来往、微治服务号“国联基金”交 易等。投资者不错通过基金管制东谈主网上来往系统或微治服务号“国联基金”办 理业务，具体业务办理情况及业务公法请登录基金管制东谈主网站查询。    直销电子来往平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东谈主：廖林    客服电话：95588    住所：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦    法定代表东谈主：吕家进    客服电话：95561                        第 25 页 共 161 页                 国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号   法定代表东谈主：刘建军   客服电话：95580   住所：北京市东城区开国门内大街 22 号   法定代表东谈主：李民吉   客服电话：95577   住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法定代表东谈主：谢永林   客服电话：95511   住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号   法定代表东谈主：陆华裕   客服电话：95574   住所：浙江省嘉兴市蓬勃南路 1001 号   法定代表东谈主：林斌   客服电话：0573-96528   住所：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街谈办事处建华南路 2 号 A 座   办公地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街谈办事处建华南路 2 号 A 座   法定代表东谈主：郭林   客服电话：95352   住所：深圳市前海深港协调区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）                     第 26 页 共 161 页                       国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）     办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法定代表东谈主：顾敏     客服电话：95384     住所：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区升起南路 33 号     办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区升起南路 33 号内蒙古银行大厦     法定代表东谈主：郭大勇     客服电话：40005-96019     住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401     办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层     法定代表东谈主：张斌     客服电话：400-066-1199     住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号     办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F     法定代表东谈主：邓晖     筹商东谈主：丛瑞丰     电话：010-59313555     客服电话：95305-8     住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼     办公地址：北京市向阳区光华路 10 号     法定代表东谈主：王常青     客服电话：95587/4008-888-108     住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层     办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦                          第 27 页 共 161 页                      国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   法定代表东谈主：张纳沙   筹商东谈主：杨谦恒   电话：0755-82130833   客服电话：95536   住所：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号   法定代表东谈主：霍达   筹商东谈主：黄婵君   电话：0755-82943666   客服电话：95565/0755-95565   住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号额外期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   筹商东谈主：顾凌   电话：010-60838888   客服电话：95548   住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东谈主：王晟   筹商东谈主：辛国政   电话：010-80928123   客服电话：4008-888-888 或 95551   住所：上海市广东路 689 号   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场   法定代表东谈主：周杰   筹商东谈主：李笑鸣   电话：021-23185425                         第 28 页 共 161 页                      国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   客服电话：95553、4008888001   住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   法定代表东谈主：张剑   筹商东谈主：余洁   电话：021-33389888   客服电话：95523 或 4008895523   住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦   法定代表东谈主：金才玖   筹商东谈主：奚博宇   电话：027-65799999   客服电话：95579   住所：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦   法定代表东谈主：段文务   筹商东谈主：陈剑虹   电话：0755-82558305   客服电话：95517   住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法定代表东谈主：高振营   筹商东谈主：李欣   电话：021-38784580-8918   客服电话：95351                          第 29 页 共 161 页                      国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层   法定代表东谈主：王达   筹商东谈主：甘蕾   电话：020-38286026   客服电话：95322   住所：天津市经济本事开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号   法定代表东谈主：安志勇   筹商东谈主：蔡霆   电话：022-28451991   客服电话：956066   住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层   法定代表东谈主：肖海峰   筹商东谈主：吴忠超   电话：0532-85022326   客服电话：95548   住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层   法定代表东谈主：祝瑞敏   筹商东谈主：唐静   电话：010-83252182   客服电话：95321   住所：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717   办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 15-19 层方                         第 30 页 共 161 页                      国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 正证券   法定代表东谈主：施华   客服电话：95571   住所：上海市静安区新闸路 1508 号   办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号   法定代表东谈主：刘秋明   客服电话：95525   住所：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室   法定代表东谈主：陈可可   客服电话：95548   住所：长春市生态大街 6666 号   办公地址：长春市生态大街 6666 号   法定代表东谈主：李福春   筹商东谈主：安岩岩   电话：0431-85096517   客服电话：95360   住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   法定代表东谈主：李海超   客服电话：4008-918-918   住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层   办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13   法定代表东谈主：董祥   筹商东谈主：薛津   电话：0351-4130322   客服电话：4007-121212                         第 31 页 共 161 页                      国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   住所：江苏省无锡市金融一街 8 号   办公地址：江苏省无锡市金融一街 8 号   法定代表东谈主：葛小波   客服电话：95570   住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层   办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层   法定代表东谈主：何之江   客服电话：95511   住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   法定代表东谈主：章宏韬   客服电话：95318   住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号   办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼   法定代表东谈主：陈照星   筹商东谈主：李荣   电话：0769-22115712   客服电话：95328   住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   法定代表东谈主：翁振杰   筹商东谈主：黄静   电话：010-84183389   客服电话：400-818-8118                         第 32 页 共 161 页                       国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）     住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层     办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦     法定代表东谈主：王文卓     筹商东谈主：王一彦     电话：021-20333333     客服电话：95531、400-8888-588     住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易概述 楼     法定代表东谈主：祝艳辉     客服电话：956088     住所：成都市高新区天府二街 198 号     办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦     法定代表东谈主：杨炯洋     筹商东谈主：周志茹     电话：028-86135991     客服电话：95584/4008-888-818     住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室     法定代表东谈主：王献军     筹商东谈主：梁丽     电话：0991-2307105     客服电话：95523 或 4008895523     住所：济南市市中区经七路 86 号     办公地址：济南市市中区经七路 86 号                          第 33 页 共 161 页                      国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    法定代表东谈主：王洪    筹商东谈主：许曼华    电话：021-20315290    客服电话：95538    住所：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼    法定代表东谈主：吴礼顺    客服电话：95358    住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋    法定代表东谈主：戚侠    客服电话：95335    住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼    法定代表东谈主：武晓春    客服电话：400-8888-128    住所：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法定代表东谈主：徐朝日    客服电话：95582    住所：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼    办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼    法定代表东谈主：祁建邦    客服电话：400-6898888    住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层                         第 34 页 共 161 页                       国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）     法定代表东谈主：李抱     客服电话：021-20587260     住所：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南正途 7888 号东海国际中心一 期 A 栋 2301A     法定代表东谈主：俞洋     客服电话：95323     住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-     法定代表东谈主：高涛     客服电话：95532     住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一起 13 号舜远金融大厦 1 栋     办公地址：深圳市南山区粤海街谈湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大 厦 21 层、22 层     法定代表东谈主：李永湖     客服电话：95329     住所：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号     办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号     法定代表东谈主：沈春晖     住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦     法定代表东谈主：戴彦     筹商东谈主：付佳                          第 35 页 共 161 页                      国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   电话：021-23586603   客服电话：95357   住所：广州市黄埔区科学正途 60 号开发区控股中心 19、22、23 层   办公地址：广州市黄埔区科学正途 60 号开发区控股中心 19、22、23 层   法定代表东谈主：严亦斌   筹商东谈主：彭莲   电话：0755-83331195   客服电话：95564   住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号   办公地址：哈尔滨市松北区革命三路 833 号   法定代表东谈主：赵洪波   住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号   法定代表东谈主：冉云   筹商东谈主：贾鹏   电话：028-86690058   客服电话：95310   住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室   办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦   法定代表东谈主：张海文   筹商东谈主：孙燕波   电话：010-85556048   客服电话：95390   住所：武汉东湖新本事开发区高新正途 446 号天风证券大厦 20 层   办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼                         第 36 页 共 161 页                     国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   法定代表东谈主：庞介民   客服电话：95391 / 400-800-5000   住所：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号   法定代表东谈主：陶永泽   客服电话：4008-6666-89   住所：北京市向阳区厚重路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层   办公地址：北京市向阳区厚重路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层   法定代表东谈主：毕劲松   筹商东谈主：刘宇   电话：010-81152418   客服电话：400-620-0620   住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   法定代表东谈主：李刚   筹商东谈主：杨淑涵   电话：029-81208810   客服电话：95325   住所：沈阳市沈河区吵杂路 49 号   办公地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号   法定代表东谈主：宋成   客服电话：400-618-3355   住所：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层   法定代表东谈主：张强   客服电话：956006                        第 37 页 共 161 页                     国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室   办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   法定代表东谈主：章知方   客服电话：400-920-0022   住所：厦门市想明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室   法定代表东谈主：林劲   客服电话：400-6533-789   住所：南京市高淳区经济开发区古檀正途 47 号   办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室   法定代表东谈主：吴言林   客服电话：025-66046166   住所：中国(上海)目田贸易查验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   办公地址：中国(上海)目田贸易查验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   法定代表东谈主：方磊   筹商东谈主：毛善波   电话：021-50810673   客服电话：400-711-8718   住所：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新金钱中心 26 层 1 号   法定代表东谈主：何帅   客服电话：400-888-0008   住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室   办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元   法定代表东谈主：粟旭   客服电话：400-168-1235                        第 38 页 共 161 页                  国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   住所：深圳市前海深港协调区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）   法定代表东谈主：谭广锋   客服电话：4000-890-555   住所：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室   办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室   法定代表东谈主：孙莹   客服电话：021-50206003   住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼   法定代表东谈主：盛超   客服电话：95055-4   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   法定代表东谈主：王德英   客服电话：400-610-5568   住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心   法定代表东谈主：吴卫国   客服电话：400-821-5399   住所：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路物资控股置地大厦 8 楼 801   办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼   法定代表东谈主：薛峰   筹商东谈主：童彩平                       第 39 页 共 161 页                        国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）     电话：0755-33227950     客服电话：4006-788-887     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东谈主：其实     客服电话：95021     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室     法定代表东谈主：陶怡     筹商东谈主：张茹     电话：021-20613999     客服电话：400-700-9665     住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号间 9 号楼小邮局     法定代表东谈主：王珺     客服电话：95188-8     住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层     法定代表东谈主：张跃伟     客服电话：400-820-2899     住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼     法定代表东谈主：吴强     客服电话：4008773772                           第 40 页 共 161 页                      国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607    办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层    法定代表东谈主：闫振杰    筹商东谈主：李露平    电话：010-59601366-7024    客服电话：400-818-8000    住所：中国（上海）目田贸易查验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼    法定代表东谈主：李兴春    客服电话：400-032-5885    住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层    法定代表东谈主：张峰    筹商东谈主：余永键    电话：010-85097570    客服电话：400-021-8850    住所：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号远洋锐中心 1 号楼 3 层 309    法定代表东谈主：梁蓉    住所：成都市成华区竖立路 9 号高地中心 1101 室    法定代表东谈主：王建华    客服电话：400-080-3388    住所：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号                           第 41 页 共 161 页                       国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）     办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号     法定代表东谈主：钱燕飞     客服电话：95177     住所：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室     办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室     法定代表东谈主：肖伟     客服电话：400-080-5828     住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611     办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室     法定代表东谈主：张莲     筹商东谈主：李艳     电话：010-59497361     客服电话：400-012-5899     住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼     法定代表东谈主：周欣     客服电话：4001019301 / 95193     住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2     办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401     法定代表东谈主：王伟刚     客服电话：400-0555-728     住所：深圳市前海深港协调区南山街谈兴海正途 3046 号香江金融大厦     办公地址：深圳市前海深港协调区南山街谈兴海正途 3046 号香江金融大厦                          第 42 页 共 161 页                       国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）     法定代表东谈主：吴雪秀     筹商东谈主：董宣     电话：010-88312877-8028     客服电话：400-001-1566     住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室     办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室     法定代表东谈主：都剑辉     客服电话：400-616-7531     住所：天津经济本事开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801     办公地址：北京市向阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层     法定代表东谈主：陈萍     客服电话：400-111-0889     住所：中国（上海）目田贸易查验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元     法定代表东谈主：张俊     筹商东谈主：张蜓     电话：021-20219988     客服电话：021-20292031     住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室     办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼     法定代表东谈主：李柳娜     筹商东谈主：穆飞虎     电话：010-58982465                            第 43 页 共 161 页                     国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   客服电话：010-6267 5369   住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   法定代表东谈主：杨健   筹商东谈主：李海燕   电话：010-65309516   客服电话：400-673-7010   住所：中国（上海）目田贸易查验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼   法定代表东谈主：简梦雯   筹商东谈主：徐亚丹   电话：021-51327185   客服电话：400-799-1888   住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号   法定代表东谈主：尹彬彬   筹商东谈主：兰敏   电话：021-52822063   客服电话：400-118-1188   住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室   办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天地总部大 楼2楼   法定代表东谈主：金佶   客服电话：021-34013999   住所：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地 A 座)八层                        第 44 页 共 161 页                     国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号 B 座 501    法定代表东谈主：杜福胜    客服电话：4006498989    住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东谈主：彭浩    客服电话：400-004-8821    住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室    法定代表东谈主：王翔    筹商东谈主：俞申莉    电话：021-65370077-209    客服电话：400-820-5369    住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层    法定代表东谈主：张晓杰    客服电话：400-618-0707    住所：中国（上海）目田贸易查验区银城路 116、128 号 7 层    办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室    法定代表东谈主：郑新林    客服电话：021-68889082    住所：中国（上海）目田贸易查验区源深路 1088 号 7 层（履行楼层 6 层）    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号    法定代表东谈主：陈祎彬                          第 45 页 共 161 页                       国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    筹商东谈主：宁博宇    电话：021-20665952    客服电话：4008219031    住所：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公    办公地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公    法定代表东谈主：肖雯    客服电话：020-89629066    住所：深圳市前海深港协调区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海 商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东谈主：TEO WEE HOWE    筹商东谈主：陈广浩    电话：0755-89460500    客服电话：400-684-0500    住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三服务区 A 座 4、5 层    法定代表东谈主：吴志坚    客服电话：4008-909-998    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济本事开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东谈主：邹保威    客服电话：95118    住所：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108                          第 46 页 共 161 页                       国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东谈主：赖任军    筹商东谈主：陈丽霞    电话：0755-29330513    客服电话：400-9302-888    住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东谈主：李楠    筹商东谈主：戚晓强    电话：010-61840688    客服电话：400-159-9288    住所：深圳市前海深港协调区前湾一起 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾 1 号 A 座写字楼 16 楼    法定代表东谈主：杨柳    住所：中国（上海）目田贸易查验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东谈主：许欣    客服电话：400-100-2666    住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-    办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层    法定代表东谈主：戴晓云    筹商东谈主：王芳芳    电话：010-5901384    客服电话：010-59013842                          第 47 页 共 161 页                    国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层    法定代表东谈主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    住所：深圳市福田区中心三路 8 号额外期间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号额外期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东谈主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    法定代表东谈主：马永谙    客服电话：021-50701082    住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    法定代表东谈主：李科    客服电话：95510    住所：北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东谈主：白涛    客服电话：95519    基金管制东谈主不错根据联系法律律例要求，取舍其他适当要求的其他机构销 售本基金，并在基金管制东谈主网站公示。    二、登记机构    称号：国联基金管制有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层                        第 48 页 共 161 页                   国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 办公地址：北京市东城区厚重门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层 法定代表东谈主：王瑶 电话：010-56517000 传真：010-56517001 筹商东谈主：李克 网址：www.glfund.com 三、出具法律看法书的讼师事务所 称号：上海市海华永泰讼师事务所 住所：上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室 办公地址：上海市陆家嘴环路 1366 号富士康大厦 12 层 负责东谈主：马靖云 电话：021-58773177 传真：021-58773268 筹商东谈主：张兰 承办讼师：张兰、梁丽金 四、审计基金资产的司帐师事务所 称号：上会司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 实践事务合伙东谈主：张晓荣（首席合伙东谈主） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 承办注册司帐师：胡治华、江嘉炜 筹商东谈主：杨伟平                      第 49 页 共 161 页                  国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同绝顶他筹商章程，已于 2021 年 11 月 8 日经中国证监会证监许可〔2021〕   二、基金类别、运作方式及存续期限   基金类别：夹杂型证券投资基金   基金运作方式：契约型、怒放式   基金存续期限：不依期   三、召募期限   本基金的召募期限自 2022 年 1 月 10 日起至 2022 年 1 月 21 日止。   四、基金份额的类别树立   本基金根据认购用度、申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份 额分为 A、C 两类份额。其中 A 类基金份额为在投资东谈主认购、申购基金时收取前 端认购、申购用度，并不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产入彀提销售服务费，且不收取认购、申购用度 的基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别树立基金代码。由于基金用度的 不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别盘算推算基金份额净值和基金份 额累计净值并单独公告。   投资东谈主可自行取舍认/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间 不得彼此调整。   根据基金运作情况，基金管制东谈主可在不违背法律律例的章程和基金合同的 约定，且对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协 商，在履行适当范例后，住手现存基金份额类别的销售、或者变更收费方式、 增多新的基金份额类别或者调整本基金份额的分类公法等，调整实施前基金管 理东谈主应进行公告，不需召开基金份额持有东谈主大会。   五、召募方式及局面   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金                     第 50 页 共 161 页              国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 份额发售公告以及基金管制东谈主网站的公示。  六、召募对象  适当法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。  七、认购时候  本基金发售召募期间每天的具体业务办理时候，由基金份额发售公告或各 销售机构的联系公告或者文书章程。  各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东谈主投资者或机构投资者的具体 业务办理时候可能不同，若本招募说明书或基金份额发售公告莫得明确章程， 则由各销售机构自行决定每天的业务办理时候。  八、认购的数额限制  认购以金额苦求。投资东谈主认购基金份额时，需按销售机构章程的方式全额 缴款，投资东谈主在基金召募期内不错屡次认购本基金份额，认购用度按每笔认购 苦求单独盘算推算，认购苦求一接管理不得肃除。  通过基金管制东谈主直销机构认购本基金时，每个基金来往账户的初度单笔最 低认购金额为 1 元东谈主民币，单笔追加认购最低金额为 1 元东谈主民币。通过其他销 售机构认购本基金时，每个基金来往账户每次认购金额不得低于 1 元东谈主民币， 其他销售机构另有章程的，从其章程。  按照本基金各种基金份额合并盘算推算，如本基金单一投资东谈主累计认购的基金 份额数达到或者跳动基金总份额的 50%，基金管制东谈主不错采纳比例阐述等方式 对该投资东谈主的认购苦求进行限制。基金管制东谈主接受某笔或者某些认购苦求有可 能导致投资者变相遁藏前述 50%比例要求的，基金管制东谈主有权拒却该等全部或 者部分认购苦求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同获胜后登记机构的阐述 为准。  九、认购用度  本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的基金份额类别。投资东谈主认购 A 类基金份额时支付认购用度，投资者认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是 从该类别基金资产入彀提销售服务费。本基金 A 类基金份额的认购费率随认购 金额的增多而递减（适用固定金额费率的认购除外），具体费率结构如下表所                 第 51 页 共 161 页              国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 示：                单笔认购金额                 认购费率  A 类基金份额   100 万元（含）－300 万元            0.80%  C 类基金份额                         0  本基金 A 类基金份额的认购费由投资东谈主承担。基金认购用度不列入基金财 产，主要用于本基金的商场推行、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。 召募期间发生的信息露馅费、司帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中 列支。  十、认购份额的盘算推算  本基金的基金份额开动面值为每份基金份额 1.00 元，按开动面值发售。  （1）认购用度适用比例费率的情形下：  净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）  认购用度＝认购金额－净认购金额  认购份额＝（净认购金额+召募期间利息）/基金份额开动面值  （2）认购用度适用固定金额的情形下：  认购用度＝固定金额  净认购金额＝认购金额-认购用度  认购份额＝（净认购金额＋召募期间利息）/基金份额开动面值  认购份额＝（认购金额＋召募期间利息）/基金份额开动面值  认购用度、净认购金额以东谈主民币元为单元，盘算推算结果按照四舍五入方法， 保留到极少点后两位；认购份额盘算推算结果保留到极少点后两位，极少点后两位                 第 52 页 共 161 页                    国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1：某投资东谈主投资 10，000.00 元认购本基金的 A 类基金份额，则其所对应 的认购费率为 1.20%。假设该笔认购金额召募期间产生利息 5.00 元，则其可得 到的 A 类基金份额盘算推算如下：   净认购金额=10，000.00/（1+1.20%）=9，881.42 元   认购用度=10，000.00-9，881.42=118.58 元   认购份额=（9，881.42+5.00）/1.00=9，886.42 份   即：该投资东谈主投资 10，000.00 元认购本基金的 A 类基金份额，假设该笔认 购金额召募期间产生利息 5.00 元，则其可得到的 A 类基金份额为 9，886.42 份。   例 2：某投资东谈主投资 10，000.00 元认购本基金的 C 类基金份额，假设该笔认 购召募期间产生利息 5.00 元，则其可得到的认购份额为：   认购份额=（10，000.00＋5.00）/1.00=10，005.00 份   即：该投资东谈主投资 10，000.00 元认购本基金的 C 类基金份额，假设该笔认 购召募期间产生利息 5.00 元，则其可得到 10，005.00 份 C 类基金份额。   十一、认购的方法与阐述   投资东谈主认购时候安排、投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续，由基金管 理东谈主根据联系法律律例及基金合同，在基金份额发售公告中确定并露馅。   基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定获胜，而仅代表销售 机构照实招揽到认购苦求。认购苦求的阐述以登记机构的阐述结果为准。销售 机构应当实时见告投资东谈主其认购的基金称号以及基金份额的阐述日历、阐述份 额和金额等信息。对于认购苦求及认购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并 妥善欺骗正当权利，不然，由此产生的任何损失由投资者自行承担。   十二、召募期利息的处理方式   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 悉数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   十三、召募期内召募资金的管制   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结果前，任何东谈主 不得动用。                        第 53 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）            第七部分 基金合同的获胜   本基金基金合同已于 2022 年 1 月 25 日获胜，自该日起本基金管制东谈主平静 入手管制本基金。   基金合同获胜后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期呈报中给以露馅； 连气儿 50 个服务日出现前述情形的，在基金管制东谈主履行适当范例后，基金合同自 动圮绝，无需召开基金份额持有东谈主大会，但应依照《信息露馅办法》的筹商规 定在章程媒介上公告。  法律律例或监管部门另有章程时，从其章程。                  第 54 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）         第八部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回局面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制 东谈主在招募说明书或其他联系公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  若基金管制东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等来往方式，投 资东谈主不错通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金管制东谈主或 指定的销售机构另行公告。  二、申购和赎回的怒放日实时候  投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交 易所、深圳证券来往所及联系金融期货来往所的正常来往日的来往时候（若本 基金参与港股通来往且该服务日为非港股通来往日时，则基金管制东谈主有权根据 履行情况决定本基金暂停申购、赎回及调整业务并公告，具体以届时基金管制 东谈主提前发布的公告为准）。但基金管制东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或 基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同获胜后，若出现新的证券、期货来往商场、证券、期货来往所交 易时候变更或其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时候进 行相应的调整，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的筹商章程在章程媒介 上公告。  本基金自 2022 年 4 月 25 日起办理申购及赎回业务。  三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行盘算推算；                  第 55 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 规定赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待； 处理公法等在遵命基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体 章程为准。  基金管制东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制 东谈主必须在新公法入手实施前依照《信息露馅办法》的筹商章程在章程媒介上公 告。  四、申购与赎回的范例  投资东谈主必须根据销售机构章程的范例，在怒放日的具体业务办理时候内提 出申购或赎回的苦求。  投资东谈主在提交申购苦求时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资东谈主 在提交赎回苦求时须持有有余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求 不成立。  投资东谈主申购基金份额时，必须在章程时候内全额托付申购款项，投资东谈主在 章程时候内全额托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时， 申购获胜。基金份额持有东谈主在章程时候内递交赎回苦求，赎回成立；基金份额 登记机构阐述赎回时，赎复活效。  投资者 T 日赎回苦求获胜后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。  遇证券、期货来往所或来往商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据 交换系统故障、港股通来往系统或港股通资金交收公法限制或其它非基金管制 东谈主及基金托管东谈主所能抑遏的因素影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情 形放置后的下一个服务日划出。在发生大都赎回或基金合同载明的降速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同筹商条件处理。基金管制东谈主可 以在法律律例允许的范围内，对上述业务办理时候进行调整，并按照《信息披 露办法》的筹商章程在章程媒介上提前公告。                  第 56 页 共 161 页              国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  基金管制东谈主应以来往时候结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日行为申购 或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日） 内对该来往的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后 （包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求委果 认情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。  销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定获胜，而仅代表销 售机构照实招揽到申购、赎回苦求。申购与赎回苦求的阐述以登记机构的阐述 结果为准。对于申购、赎回苦求及申购份额、赎回金额的阐述情况，销售机构 应当实时见告投资东谈主其申购、赎回的基金称号以及基金份额的阐述日历、阐述 份额和金额等信息，投资者应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然如因苦求未 得到登记机构的阐述而产生的后果，由投资东谈主自行承担。  在法律律例允许的范围内，基金管制东谈主或登记机构可根据联系业务公法， 对上述业务办理时候进行调整，本基金管制东谈主将于调整实施前按照筹商章程予 以公告。  五、申购和赎回的数目限制 单笔追加申购最低金额为 1 元东谈主民币；通过基金管制东谈主网上来往平台申购本基 金时，每次最低申购金额为 1 元东谈主民币。其他销售机构每个基金来往账户单笔 申购最低金额为 1 元东谈主民币，其他销售机构另有章程的，从其章程。 额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 参见更新的招募说明书或联系公告。 参见更新的招募说明书或联系公告。 限制或比例上限请参见更新的招募说明书或联系公告。                 第 57 页 共 161 页                  国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 基金管制东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步骤，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金管制东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采纳上述步骤对基金限制 给以抑遏，具体见基金管制东谈主联系公告。 份额等数目限制。基金管制东谈主必须在调整实施前依照《信息露馅办法》的筹商 章程在章程媒介上公告。  六、申购和赎回的价钱、用度和用途  本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的类别。本基金 A 类基金份额的 申购费率按申购金额的大小分离为四档，随申购金额的增多而递减（适用固定 金额费率的申购除外）；投资者申购 C 类基金份额不收取申购用度，而是从该 类别基金资产入彀提销售服务费。若投资东谈主屡次申购本基金 A 类基金份额时， 需按单笔申购金额对应的费率分别盘算推算申购用度。本基金的申购费率如下表所 示：                 单笔申购金额                      申购费率 A 类基金份额      100 万元（含）－300 万元                1.00% C 类基金份额                              0  本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东谈主申购基金份额时收取，不列入 基金财产，主要用于本基金的商场推行、销售、注册登记等各项用度。  本基金的赎回费率按照持有时候递减，即基金份额持有时候越长，所适用 的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：           A 类基金份额                        C 类基金份额                     第 58 页 共 161 页                国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   持有期限         赎回费率                持有期限     赎回费率    Y＜7 日        1.50%                                    Y＜7 日    1.50%   Y≥365 日        0                 Y≥30 日     0   （注：Y：持有期限）   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额 的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。对于持有期 少于 30 日的基金份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于持有 期不少于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，将赎回用度总额的 赎回费，将赎回用度总额的 50%归入基金财产；对于持有期不少于 6 个月的基 金份额所收取的赎回费，将赎回用度总额的 25%归入基金财产。未归入基金财 产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。（注：1 个月=30 日） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的筹商章程在章程媒 介上公告。 有东谈主利益无骨子性不利影响的情形下，根据商场情况制定基金促销经营，依期 或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，对基金份额持有东谈主利益 无骨子性不利影响的情况下，按中国证监会要求履行必要手续后，基金管制东谈主 不错适当调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例解任联系法律律例以 及监管部门、自律公法的章程。   七、申购份额与赎回金额的盘算推算方式   申购本基金 A 类基金份额的申购用度遴聘前端收费模式（即申购基金时缴                   第 59 页 共 161 页                    国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 纳申购费），投资东谈主的申购金额包括申购用度和净申购金额。本基金 C 类基金 份额不收取申购费，但从该类别基金资产入彀提销售服务费。   （1）A 类基金份额申购份额的盘算推算方式如下：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-固定用度   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   （2）C 类基金份额申购份额的盘算推算方式如下：   申购份额=申购金额/申购当日该类别基金份额净值   上述盘算推算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例 1：某投资者投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=50，000/（1+1.50%）=49，261.08 元   申购用度=50，000-49，261.08=738.92 元   申购份额=49，261.08/1.1500=42，835.72 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 42，835.72 份 A 类基金份额。   例 2：某投资东谈主投资 50，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 的 C 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=50，000/1.1500=43，478.26 份   即投资东谈主投资 50，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.1500 元，则可得到 43，478.26 份 C 类基金份额。   基金份额持有东谈主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有东谈主的净赎回金 额为赎回总金额扣减赎回用度。其中：                        第 60 页 共 161 页                   国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   上述盘算推算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例 3：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有 90 天，适用赎回 费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回 金额为：   赎回总金额＝10，000×1.1480＝11，480.00 元   赎回用度＝11，480.00×0.50%＝57.40 元   净赎回金额＝11，480.00－57.40＝11，422.60 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有 90 天，假设赎回当 日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11，422.60 元。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独树立基金代码， 分别盘算推算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。本基金各种基金份额净值 的盘算推算，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日收市后盘算推算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当范例，不错适当蔓延盘算推算或公告。为保护 基金份额持有东谈主利益，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调整基金 份额净值盘算推算精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   八、申购与赎回的登记   投资东谈主 T 日申购基金获胜后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理 注册登记手续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主 T 日赎回基金获胜后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主扣除权益并办理 相应的注册登记手续。   基金管制东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时候进行调整， 并将于调整实施前按照筹商章程给以公告。   九、大都赎回的情形及处理方式                      第 61 页 共 161 页                国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 调整中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调整中转入苦求份额 总和后的余额)跳动前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。  当基金出现大都赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决 定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。  （1）全额赎回：当基金管制东谈主合计有材干支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按正常赎回范例实践。  （2）部分脱期赎回：当基金管制东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有迤逦或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。取舍脱期赎 回的，将自动转入下一个怒放日陆续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被肃除。脱期的赎回苦求与下一怒放日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类别基金份额净值为基础盘算推算 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明 确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎 回最低份额的限制。  （3）若本基金发生大都赎回，在单个基金份额持有东谈主跳动上一怒放日基金 总份额 20%以上的赎回苦求的情形下，基金管制东谈主有权脱期办理赎回苦求：对 于该基金份额持有东谈主当日跳动上一怒放日基金总份额 20%以上的赎回苦求，可 进行脱期办理；对于该基金份额持有东谈主未跳动上述比例的部分，基金管制东谈主有 权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基 金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。可是，如该持有东谈主在提交赎回苦求时取舍 取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将被肃除。  （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管制 东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错降速支 付赎回款项，但不得跳动 20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。                   第 62 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书章程的其他方式在 3 个来往日内文书基金份额持有东谈主，说明筹商处 理方法，并于 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 参与港股通来往且港股通暂停来往，导致基金管制东谈主无法盘算推算当日基金资产净 值。 有东谈主利益或对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 记机构的异常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统 或基金司帐系统无法正常运行。 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形。 且遴聘估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相遁藏 50%聚合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主 决定暂停接受投资东谈主的申购苦求时，基金管制东谈主应当根据筹商章程在章程媒介 上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的                  第 63 页 共 161 页             国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放置时，基金管制东谈主应实时 规复申购业务的办理并照章公告。  十一、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形  发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎 回款项： 参与港股通来往且港股通暂停来往，导致基金管制东谈主无法盘算推算当日基金资产净 值。 管制东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 且遴聘估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。  发生上述除第 4 项之外的情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或降速支付 赎回款项时，基金管制东谈主应按章程报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基 金管制东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求 量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述 第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时 可预先取舍将当日可能未获受理部分给以肃除。在暂停赎回的情况放置时，基 金管制东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。  十二、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各种基金份额净 值。                第 64 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 基金管制东谈主应根据《信息露馅办法》的章程在章程媒介上刊登基金再行怒放申 购或赎回公告，并公告最近 1 个怒放日的各种基金份额净值。  十三、基金调整  基金管制东谈主不错根据联系法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管制东谈主管制的其他基金之间的调整业务，基金调整不错收取一定的调整费， 联系公法由基金管制东谈主届时根据联系法律律例及基金合同的章程制定并公告， 并提前见告基金托管东谈主与联系机构。  十四、基金份额的转让  在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主在履行适当范例后，可 受理基金份额持有东谈主通过中国证监会认同的来往局面或者来往方式进行份额转 让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额 转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务公法 办理基金份额转让业务。  十五、基金的非来往过户  基金的非来往过户是指基金登记机构受理接纳、捐赠和司法强制实践等情 形而产生的非来往过户以及登记机构认同、适当法律律例的其他非来往过户， 或者按照联系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主， 或者是按照联系法律律例或国度有权机关要求的划转主体。  接纳是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的接纳东谈主接纳； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据获胜司法文书将基金份额持有东谈主理有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提 供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于适当条件的非来往过户苦求按基金 登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。  十六、基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。  十七、依期定额投资经营                  第 65 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  基金管制东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资经营，具体公法由基金管制东谈主 另行章程。投资东谈主在办理依期定额投资经营时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管制东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的定 期定额投资经营最低申购金额。  十八、基金份额的冻结、解冻及质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、适当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分份额仍然参与收益分拨，被冻结部分产生的权益一并冻结。法 律律例另有章程的除外。  在不违背法律律例及中国证监会章程的前提下，基金管制东谈主可在对基金份 额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务，基金管 理东谈主可制定相应的业务公法，并依照《信息露馅办法》的筹商章程进行公告。  十九、基金管制东谈主可在不违背联系法律律例、分歧基金份额持有东谈主利益产 生不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整 并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“第十 六部分 侧袋机制”或联系公告。                  第 66 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）            第九部分 基金的投资  一、投资主见  本基金在严控投资风险的前提下，深度挖掘具备相对上风的产业，优选基 本面具有竞争力且估值水平具备相对上风的上市公司，艰辛完结基金资产的长 期稳健升值。  二、投资范围  本基金的投资对象是具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包括创业板绝顶他经中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、 内地与香港股票商场来往互联互通机制下允许买卖的香港结合来往所上市股票 （以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、 短期融资券、超短期融资券、中期单子、金融债券、企业债券、公司债券、公 开刊行的次级债、可调整公司债券（含可分离来往可转债）、可交换公司债券、 政府支柱机构债券、政府支柱债券、证券公司短期公司债券等）、资产支柱证 券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器用、股指期货、国债期货、 股票期权及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适当中 国证监会的联系章程）。  本基金将根据法律律例的章程参与融资业务。  如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。  本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%–95%（其中投资于港 股通标的股票的比例不跳动股票资产的 50%），本基金投资于上风产业主题相 关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。每个来往日日终在扣除股指期货 合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，本基金保留的现 金或到期日在一年以内的政府债券的比例臆测不低于基金资产净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。  股指期货、国债期货、股票期权的投资比例依照法律律例或监管机构的规 定实践。  若是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在 履行适当范例后，不错调整上述投资品种的投资比例。                  第 67 页 共 161 页                国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  三、投资策略  本基金对上风产业的界定，是指受益于社会经济发展，具备商场、资源、 竞争等相对上风，推动产业结构转型升级，并可接续发展的产业。  本基金通过深入研究产业发展趋势，优先取舍适当本基金上风产业主题界 定的，在联系产业内取舍经营景色考究、具有发展上风的上市公司，组成本基 金的投资组合。投资范围包括但不限于：  （1）适当社会经济发展标的，家具具备有劲竞争上风，畴昔有无边商场空 间和需求的产业，主要包括生物医药、社会服务业、群众耗尽品、传媒文娱；  （2）适当国度产业结构升级、具备本事革命并可接续发展的产业，如高端 装备制造、信息产业、节能环保、新动力、新材料、新动力汽车；  本基金将通过接续的追踪研究，应时调整优化投资标的。  本基金从宏不雅经济环境和证券商场走势进行研判，结合议论联系类别资产 的风险收益水平，动态调整股票、债券、货币商场器用等资产的配置比例，优 化投资组合。  具体计议包括：  （1）宏不雅经济计议，包括 GDP 增长率、工业增多值、PPI、CPI、商场利率 变化、相差口贸易数据、金融政策等，以判断经济波动对商场的影响；  （2）微不雅经济计议，包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等；  （3）商场方面计议，包括股票及债券商场的涨跌及预期收益率、商场合座 估值水平及与国外商场的相比、商场资金供求关系绝顶变化；  （4）政策因素，与证券商场密切联系的各式行业政策出台对商场的影响等。  本基金通过进行全商场的行业相比，从上至下的取舍适当上风产业主题界 定的行业，并进一步通过横向相等到历史回溯，判定上市公司的持久投资价值， 优选具备相比上风的股票，具体策略为：  （1）行业取舍策略  本基金将确定宏不雅经济及政策等因素对不同行业的潜在影响，筛选出具有 相比上风的行业，进行要点配置和动态调整。同期本基金将结合国内经济的结                   第 68 页 共 161 页                 国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 构性变革趋势和产业政策导向，通过对经济结构调整和产业升级标的的前瞻性 分析，把合手新兴产业的崛起以及传统产业的升级换代所带来的中持久投资契机。   （2）个股精选策略   本基金将在对行业发展进行研究的基础上结合定性与定量分析的结果，充 分判辨基金管制东谈主研究团队和投资团队的主动选股材干，按照公司的投资决策 范例，审慎精选，量度风险收益特征后，根据商场波动情况构建股票组合并进 行动态调整，力求通过深入、科学的分析，挖掘行业内具有发展上风的上市公 司，根据商场波动情况构建股票组合并进行动态调整。   要点检会所属行业是否属于本基金上风产业的界定，在细分行业是否占据 相对上风，要点分析上市公司的发展上风，是否具有品招牌召力或较高的行业 着名度，在营销渠谈及营销汇注方面的上风和发展后劲等；资源上风，包括是 否领有特有上风的物资或非物资资源，比如商场资源、专利本事等；对家具的 订价材干等以绝顶他上风，举例是否受到中央或地方政府政策的赞助等因素。 取舍在商场、资源、订价以及革命本事等方面具有当先上风的上市公司股票。   本基金所取舍具有产业上风的上市公司具备一定的估值上风，主要通过对 上市公司内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，检会市盈率（P/E）、 市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、目田现金流贴现（DCF） 等一系列估值计议，给出股票概述评级，精选估值水平相对合理的公司；通过 毛利率、净利率、ROE、经营现金流和净利润的匹配进度、杠杆率等定量计议考 察公司的盈利材干、现金流健康进度和欠债健康进度，考中以上盈利材干计议 至少有一项达到行业前 50%水平，且畴昔潜在股权薪金率会高于社会平均资金 成本（WACC）的上市公司。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金将充分挖掘内地与香港股票商场来往互联互通、资金双向流动机制 下港股商场的投资契机，检会港股通标的股票的行业属性和交易模式，在 A 股 暂时无相应标的的行业中寻找估值低且具有成长性的标的。对于两地同期上市 的公司，检会其折溢价水平，寻找相对于 A 股有折价或估值和波动性很是于 A 股愈加建壮的 H 股标的。                    第 69 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  本基金将接续追踪 A 股商场和港股商场的相对估值和商场情况，应时调整 组合中港股通标的股票的投资比例。  本基金可根据投资策略需要或不同配置地的商场环境的变化，取舍将部分 基金资产投资于港股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。  本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市来往的股票投资策略实践。  安全性和流动性是本基金在债券投资时的主要随和因素。本基金通过深入 分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、综 合议论流动性和信用风险等因素，构造卤莽提供建壮收益的债券和货币商场工 具组合。  （1）股指期货投资策略  在股指期货投资上，本基金以套期保值为目的，在抑遏风险的前提下，谨 慎适当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期货 的收益性、流动性及风险特征，主要取舍流动性好、来往活跃的期货合约，通 过研究现货和期货商场的发展趋势，运用订价模子对其进行合理估值，严慎利 用股指期货，调整投资组合的风险涌现，实时调整投资组合仓位，以镌汰组合 风险、提高组合的运作效率。  （2）国债期货投资策略  国债期货行为利率繁衍品的一种，有助于管制债券组合的久期、流动性和 风险水平。基金管制东谈主通过构建量化分析体系，以套期保值为主要目的，对国 债期货和现货基差、国债期货的流动性、隐含波动率水平、套期保值的建壮性 等计议进行追踪监控，以对冲联系投资风险。  （3）股票期权投资策略  本基金按照风险管制的原则，在严格抑遏风险的前提下，以套期保值为主 要目的，结合期权订价模子，取舍流动性好、估值合理的期权合约进行投资。 本基金将结合投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律律例的联系限制和 要求，确定参与股票期权来往的投资时机和投资比例。                  第 70 页 共 161 页                国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   资产支柱证券主要包括资产典质贷款支柱证券（ABS）、住房典质贷款支柱 证券（MBS）等证券品种。本基金将要点对商场利率、刊行条件、支柱资产的构 成及质料、提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等影响资产支柱证券价值 的因素进行分析，并辅助遴聘数目化订价模子，评估资产支柱证券的相对投资 价值并作念出相应的投资决策。   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进 行筛选，并严格抑遏单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券 公司短期公司债券合座流动性相对较差，本基金将对拟投资或已投资的证券公 司短期公司债券进行流动性分析和监测，尽量取舍流动性相对较好的品种进行 投资，保证本基金的流动性。   本基金在参与融资时将根据风险管制的原则，在法律律例允许的范围和比 例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资业务。   四、投资限制   （1）本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%–95%（其中投资 于港股通标的股票的比例不跳动股票资产的 50%），本基金投资于上风产业主 题联系证券的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个来往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期 权合约需缴纳的来往保证金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府 债券的比例不低于基金资产净值的 5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在境内和香港 商场同期上市的 A+H 股合并盘算推算）不跳动基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司 在境内和香港商场同期上市的 A+H 股合并盘算推算），不跳动该证券的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支柱证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10％；                   第 71 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   （6）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得跳动基金资产净值的   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产支柱证券的比例，不得跳动 该资产支柱证券限制的 10％；   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支柱 证券，不得跳动其各种资产支柱证券臆测限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，若是其信用品级下降、不再适当投资圭臬，应在 评级呈报讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动 基金资产净值的 40%，在寰宇银行间同行商场中的债券回购最持久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货来往，需遵命下列投资比例限制： 净值的 10%； 券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 过上一个来往日基金资产净值的 20%； 算）应当适当基金合同对于股票投资比例的筹商约定；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 臆测（轧差盘算推算）应当适当基金合同对于债券投资比例的筹商约定；                   第 72 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 过上一来往日基金资产净值的 30%；   （13）本基金参与股票期权来往的，需遵命下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应持有合约行权所需的全额现金或来往所公法认同的可冲抵期权保证金的 现金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数盘算推算；   （14)本基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；   （15）本基金管制东谈主管制的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于开 放期的依期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市 公司可流通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 30%；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往 敌手开展逆回购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得跳动基金资产净 值的 15%；因证券、期货商场波动、证券停牌、基金限制变动等本基金管制东谈主 之外的因素致使本基金不适当前述章程比例限制的，本基金管制东谈主不得主动新 增流动性受限资产的投资；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来往的股票实践，与 境内上市来往的股票合并盘算推算；   （19）基金参与融资的，每个来往日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （20）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。                  第 73 页 共 161 页             国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  除上述第（2）、（9）、（16）、（17）项外，因证券期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来往日内进行调整，但中国证 监会章程的特殊情形或基金合同另有约定的除外。法律律例另有章程的，从其 章程。  基金管制东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同获胜之 日起入手。法律律例或监管部门另有章程的，从其章程。  法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行适当范例后，则本基金投资不再受联系限制或以调整后的章程为准。  为养息基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；  （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕来往、控制证券来往价钱绝顶他不正派的证券来往行径；  （7）法律、行政律例和中国证监会章程辞让的其他行径。  基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主绝顶控股股东、实 际抑遏东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来往的，应当适当本基金的投资主见和投资策略，解任 基金份额持有东谈主利益优先的原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场公谈合理价钱实践。联系来往必须预先得到基金托管东谈主的同 意，并按法律律例给以露馅。要紧关联来往应提交基金管制东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。  如法律、行政律例或监管部门取消或调整上述辞让性章程，如适用于本基 金，基金管制东谈主在履行适当范例后，可不受上述章程的限制或按调整后的章程                第 74 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 实践。   五、功绩相比基准   沪深 300 指数收益率×65%+恒生指数收益率×10%+中债概述指数收益率 ×25%   沪深 300 指数是由中证指数公司编制，该指数是在上海、深圳证券商场中 考中限制大、流行性好的最具代表性的 300 只 A 股股票为身分股样本编制而成， 具有考究的商场代表性。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票商场中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市 价幅趋势最有影响的一种股价指数。   中债概述指数是由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债券涵盖的 范围全面，具有闲居的商场代表性，涵盖主要来往商场（银行间商场、来往所 商场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（持久、中期、短期等）， 卤莽很好地反应中国债券商场总体价钱水和气变动趋势，具有考究的债券商场 代表性。   若上述基准指数住手盘算推算编制或更更称号，或者畴昔法律律例发生变化， 或者有更泰斗的、更能为商场精深接受的功绩相比基准推出，或者商场发生变 化导致本功绩相比基准不再适用，本基金管制东谈主不错依据养息投资者正当权益 的原则，在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适当范例后调整业 绩相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其持久平均预期风险和预期收益率低于股票型基金， 高于货币商场基金、债券型基金。   本基金若是投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资 标的、商场轨制以及来往公法等各异带来的特有风险。   七、基金管制东谈主代表基金欺骗股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益；                  第 75 页 共 161 页                    国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）     东谈主牟取任何欠妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大抑遏保护基     金份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐     师事务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、     功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置     变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书联系章节的规     定。      九、基金的投资组合呈报       本基金管制东谈主董事会及董事保证本呈报所载贵府不存在伪善纪录、误导性     叙述或要紧遗漏，并对本呈报内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带     使命。       基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同章程，复核了     本呈报中的财务计议、净值线路和投资组合呈报等内容，保证复核内容不存在     伪善纪录、误导性叙述或者要紧遗漏。       本投资组合呈报所载数据限制 2024 年 9 月 30 日，本呈报中所列财务数据     未经审计。                                                      占基金总资产的 序号            名堂                       金额(元)                                                       比例（%）      其中：股票                        1，281，122，501.09       58.76      其中：债券                                       -          -                       第 76 页 共 161 页                        国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）            资产支柱证券                                        -         -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                                   -         -        注：本基金本呈报期末通过港股通来往机制投资的港股市值为        （1）呈报期末按行业分类的境内股票投资组合                                                          占基金资产净值比例 代码             行业类别                  公允价值(元)                                                             （%） A    农、林、牧、渔业                                        -              - B    采矿业                                             -              - C    制造业                             659，681，268.08             30.98      电力、热力、燃气及水分娩和供应 D                                                    -              -      业 E    建筑业                              41，920，752.00              1.97 F    批发和零卖业                                          -              - G    交通运载、仓储和邮政业                                     -              - H    住宿和餐饮业                           52，779，760.00              2.48 I    信息传输、软件和信息本事服务业                   4，442，413.96              0.21 J    金融业                              17，716，509.43              0.83 K    房地产业                                            -              -                           第 77 页 共 161 页                       国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） L        租出和商务服务业                                 -            - M        科学研究和本事服务业                               -            - N        水利、环境和环球设施管制业                56，527，829.10         2.65 O        住户服务、修理和其他服务业                            -            - P        扶植                                       -            - Q        卫生和社会服务                                  -            - R        文化、体育和文娱业                   146，606，278.41         6.88 S        概述                                       -            -          臆测                          979，674，810.98        46.01          （2）呈报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      行业类别             公允价值(东谈主民币)                 占基金资产净值比例（%） 非日常生活耗尽品                       9，713，360.45                 0.46 动力                            51，052，929.06                 2.40 金融                            13，942，005.26                 0.65 医疗保健                           9，511，359.49                 0.45 工业                             1，518，614.36                 0.07 信息本事                          12，344，576.26                 0.58 通信业务                         127，511，897.60                 5.99 公用行状                          75，852，947.63                 3.56          臆测                  301，447，690.11                14.16          注：以上分类遴聘全球行业分类圭臬（GICS）。      细                                                         占基金资产净 序号        股票代码     股票称号      数目(股)            公允价值(元)                                                         值比例（％）                           第 78 页 共 161 页                  国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）      注：本基金本呈报期末未持有债券。  细      注：本基金本呈报期末未持有债券。  券投资明细      注：本基金本呈报期末未持有资产支柱证券。  明细      注：本基金本呈报期末未持有贵金属。  细      注：本基金本呈报期末未持有权证。      （1）呈报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      注：本基金本呈报期末未持有股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策                       第 79 页 共 161 页                 国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   无。   （1）本期国债期货投资政策   无。   （2）呈报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   注：本基金本呈报期末未持有国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   无。   （1）呈报期内基金投资的前十名证券除中国铁建重工集团股份有限公司 外其他证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案走访，或在呈报编制日前一 年内受到公开诽谤、处罚的情形。岳阳市济急管制局 2024 年 05 月 30 日对中 国铁建重工集团股份有限公司进行处罚(（湘岳）济急罚20246 号)。本基金 对上述主体刊行的联系证券的投资决策范例适当联系法律律例及基金合同的要 求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被 监管部门立案走访，或在呈报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。   （3）其他资产组成  序号            称号                    金额(元)   （4）呈报期末持有的处于转股期的可调整债券明细                     第 80 页 共 161 页           国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 注：本基金本呈报期末未持有债券。 （5）呈报期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本呈报期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。 （6）投资组合呈报附注的其他翰墨样貌部分 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与臆测项之间可能存在尾差。              第 81 页 共 161 页                               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）                          第十部分 基金的功绩         基金管制东谈主依照恪尽责守、真诚信用、严慎勤劳的原则管制和运用基金财     产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其     畴昔线路。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说     明书。基金功绩数据截止日为 2024 年 9 月 30 日。     基金份额净值增长率绝顶与同期功绩相比基准收益率的相比                                国联上风产业夹杂 A                           净值增长 功绩相比 功绩相比基                      净值增长        阶段                 率圭臬差 基准收益 准收益率标                    ①-③     ②-④                       率①                             ②   率③   准差④ 自基金合同获胜日起至                      -11.41%     1.39%    -14.34%    1.01%   2.93%   0.38% 自基金合同获胜日起至                      -1.50%      1.03%    -10.05%    0.85%   8.55%   0.18%                                国联上风产业夹杂 C                           净值增长 功绩相比                 功绩相比基                      净值增长        阶段                 率圭臬差 基准收益                 准收益率标    ①-③     ②-④                       率①                            ②    率③                   准差④ 自基金合同获胜日起                      -12.06%     1.39%    -14.34%    1.01%   2.28%   0.38% 至 2022 年 12 月 31 日                      -0.18%      0.62%    -8.19%     0.65%   8.01%   -0.03% 自基金合同获胜日起                      -3.22%      1.03%    -10.05%    0.85%   6.83%   0.18% 至 2024 年 09 月 30 日         自基金合同获胜以来基金累计净值增长率变动绝顶与同期功绩相比基准收     益率变动的相比                                  第 82 页 共 161 页            国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同获胜日起 6 个月 内为建仓期，建仓期结果时本基金的各项投资比例适当基金合同的筹商约定。               第 83 页 共 161 页              国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）             第十一部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息和基金应收的 款项以绝顶他资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以绝顶他基金财产账户 相寂寞。  四、基金财产的督察和刑事使命  本基金财产寂寞于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主督察。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和基金合同的章程刑事使命外，基金财产不得 被刑事使命。  基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章肃除或者被照章宣告收歇等 原因进行清理的，基金财产不属于其清理财产。基金管制东谈主管制运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制实践。                 第 84 页 共 161 页              国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）            第十二部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金联系的证券、期货来往局面的来往日以及国度法 律律例章程需要对外露馅基金净值的非来往日。  二、估值对象  基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支柱证券、股指期货合约、国 债期货合约、股票期权合约和银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及负 债。  三、 估值原则  基金管制东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业 司帐准则》、监管部门筹商章程。  （一）对存在活跃商场且卤莽获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允 价值计量的要紧事件的，应遴聘最近来往日的报价确定公允价值。有充足笔据 标明估值日或最近来往日的报价不行真确反应公允价值的，应付报价进行调整， 确定公允价值。  与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值本事中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该 限制行为特征议论。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大批持有联系资产或欠债 所产生的溢价或折价。  （二）对不存在活跃商场的投资品种，应遴聘在当前情况下适用况且有足 够可利用数据和其他信息支柱的估值本事确定公允价值。遴聘估值本事确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。  （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行调整并确定公允价值。                 第 85 页 共 161 页            国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  四、估值方法  来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价 （收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调整最近来往市价，确定公允价钱。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初度公开刊行未上市的股票，遴聘估值本事确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来往取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会筹商章程确定公允价值。  （1）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；  （3）来往所上市来往的可调整债券以逐日收盘价行为估值全价；  （4）来往所上市不存在活跃商场的有价证券，遴聘估值本事确定公允价值； 来往所商场挂牌转让的资产支柱证券，遴聘估值本事确定公允价值；在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （5）对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行调整以阐述估值               第 86 页 共 161 页            国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应遴聘估值技 术确定其公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在较着各异， 未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；触及到其 它币种与东谈主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算 率遴聘套算的方法进行折算。 近来往日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近来往日结算价估值。 近来往日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近来往日结算价估值。如法律 律例今后另有章程的，从其章程。 近来往日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近来往日结算价估值。 关章程进行估值。 制，以确保基金估值的公谈性。                 第 87 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 范例及联系法律律例的章程或者未能充分养息基金份额持有东谈主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据筹商法律律例，基金资产净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金管制 东谈主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金筹商 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的看法， 按照基金管制东谈主对基金净值的盘算推算结果对外给以公布。   五、估值范例 当日该类别基金份额的余额数目盘算推算，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。为保护基金份额持有东谈主利益， 基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调整基金份额净值盘算推算精度并进 行相应公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主于每个服务日盘算推算基金资产净值、各种基金份额的基金份额净 值和基金份额累计净值，并按章程公告。 规或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个服务日对基金资产估值 后，将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核 无误后，由基金管制东谈主按章程对外公布。   六、估值误差的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适当、合理的步骤确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值误差时，视为该类基金份额净值误差。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                  第 88 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罪戾变成估值误差，导致其他当事东谈主碰到损失的， 罪戾的使命东谈主应当对由于该估值误差碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损 失按下述“估值误差处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。  上述估值误差的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据盘算推算差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值误差已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值误差使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值误差发生的用度由估值误差使命方承 担；由于估值误差使命方未实时更正已产生的估值误差，给当事东谈主变成损失的， 由估值误差使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值误差使命方已经积极协调， 况且有协助义务确当事东谈主有有余的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿使命。估值误差使命方应付更正的情况向筹商当事东谈主进行阐述，确保估值 误差已得到更正。  （2）估值误差的使命方对筹商当事东谈主的顺利损失负责，分歧辗转损失负责， 况且仅对估值误差的筹商顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值误差而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值误差使命方仍应付估值误差负责。若是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 误差使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥 得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是得到欠妥得利确当事东谈主已经 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的抵偿额加上已 经得到的欠妥得利返还的总和跳动其履行损失的差额部分支付给估值误差使命 方。  （4）估值误差调整遴聘尽量规复至假设未发生估值误差的正确情形的方式。  （5）按法律律例章程的其他原则处理估值误差。  估值误差被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：  （1）查明估值误差发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值误差发生 的原因确定估值误差的使命方；                  第 89 页 共 161 页              国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （2）根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值误差变成的损失 进行评估；  （3）根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法由估值误差的使命方进行 更正和抵偿损失；  （4）根据估值误差处理的方法，需要修改登记机构来往数据的，由登记机 构进行更正，并就估值误差的更正向筹商当事东谈主进行阐述。  （1）基金份额净值盘算推算出现误差时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的步骤贵重损失进一步扩大。  （2）误差偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；误差偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时， 基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。  七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 阐述后，基金管制东谈主应当暂停估值；  八、基金净值的阐述  基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管制东谈主负责盘算推算，基 金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个服务日来往结果后盘算推算当日的基 金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主 对净值盘算推算结果复核阐述后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主按章程对基金净 值给以公布。  九、特殊情况的处理方法 差不行为基金资产估值误差处理。                 第 90 页 共 161 页              国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 估值机构等机构发送的数据误差等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然已经采 取必要、适当、合理的步骤进行检讨，但未能发现误差或虽发现误差但因前述 原因无法实时更正的，由此变成的基金资产估值误差，基金管制东谈主和基金托管 东谈主免除抵偿使命。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的步骤放置或 收缩由此变成的影响。  十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。                 第 91 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）         第十三部分 基金的收益与分拨  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  二、基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。  三、基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不取舍， 本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于 面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润可能有所不同，本基金归并类别 的每一基金份额享有同瓜分拨权；  在对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的情况下，基金管制东谈主可在不违 反法律律例章程的前提下并按照监管部门要求履行适当范例后，调整基金收益 分拨原则和支付方式，此项调整不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更 实施日前在章程媒介公告。  四、收益分拨决议  基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  五、收益分拨决议委果定、公告与实施 息露馅办法》的筹商章程在章程媒介公告。                  第 92 页 共 161 页            国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  六、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的盘算推算方法，依照《业务公法》实践。  七、实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。               第 93 页 共 161 页                国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）          第十四部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类  二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式  本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的盘算推算 方法如下：  H＝E×1.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管制费  E 为前一日的基金资产净值  基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管 理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金资产中 一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的，支付日历顺延至最近可支付日。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：  H＝E×0.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费                   第 94 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托 管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金资产中 一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的，支付日历顺延至最近可支付日。  本基金 A 类份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。盘算推算方法如下：  H＝E×0.40%÷当年天数  H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费  E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值  销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送销售服 务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内按指定账户路 径从基金资产中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，支付日历顺延至最近可支付日。  上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据筹商律例及相应条约 章程，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主指示 并参照行业常规从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的名堂  下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收 取管制费，详见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”的章程或本基金管制东谈主届                   第 95 页 共 161 页            国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 时公告。  五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 实践。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的章程代扣代缴。               第 96 页 共 161 页              国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）         第十五部分 基金的司帐和审计  一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是基金合同获胜少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度露馅； 司帐核算，按照筹商章程编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。  二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所绝顶注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需按照《信息露馅办法》的筹商章程在章程媒介公告。                 第 97 页 共 161 页              国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）           第十六部分 基金的信息露馅  一、本基金的信息露馅应适当《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办 法》、《流动性风险管制章程》、基金合同绝顶他筹商章程。联系法律律例关 于信息露馅的章程发生变化时，本基金从其最新章程。  二、信息露馅义务东谈主  本基金信息露馅义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主 和监犯东谈主组织。  本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法 律律例和中国证监会的章程露馅基金信息，并保证所露馅信息的真确性、准确 性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予露馅的基金 信息通过适当中国证监会章程条件的用以进行信息露馅的寰宇性报刊（以下简 称“章程报刊”）及《信息露馅办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网 站”）等媒介露馅，并保证基金投资者卤莽按照基金合同约定的时候和方式查 阅或者复制公开露馅的信息贵府。  三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行径：  四、本基金公开露馅的信息应遴聘中语文本。如同期遴聘外文文本的，基 金信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中语文本为准。  本基金公开露馅的信息遴聘阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民 币元。  五、公开露馅的基金信息                 第 98 页 共 161 页            国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  公开露馅的基金信息包括：  （一）基金合同、招募说明书、托管条约、基金家具贵府纲目 持有东谈主大会召开的公法及具体范例，说明基金家具的秉性等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息露馅 及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同获胜后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在 章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金圮绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。基金合同获胜后，基金家具贵府纲目的信息发生要紧变更 的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金家具贵府纲目，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府纲目其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金产 品贵府纲目。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性 公告登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具资 料纲目、基金合同和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金家具贵府纲目 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金 托管条约登载在章程网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 露馅招募说明书确当日登载于章程媒介上。  （三）基金合同获胜公告  基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载基金                 第 99 页 共 161 页              国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 合同获胜公告。  （四）基金净值信息  基金合同获胜后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当 至少每周在章程网站露馅一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。  在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个怒放 日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅怒放日的各种 基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站露馅 半年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管制东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的盘算推算方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者卤莽在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。  （六）基金依期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报  基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将 年度呈报登载在章程网站上，并将年度呈报教导性公告登载在章程报刊上。基 金年度呈报中的财务司帐呈报应当经过适当《中华东谈主民共和国证券法》章程的 司帐师事务所审计。  基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报， 将中期呈报登载在章程网站上，并将中期呈报教导性公告登载在章程报刊上。  基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在章程网站上，并将季度呈报教导性公告登载在章程报刊上。  基金合同获胜不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度呈报、中期 呈报或者年度呈报。  基金接续运作过程中，应当在基金年度呈报和中期呈报中露馅基金组结伴 产情况绝顶流动性风险分析等。  如呈报期内出现单一投资者持有基金份额数的比例达到或跳动基金份额总 数 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在基金依期报 告“影响投资者决策的其他流毒信息”项下露馅该投资者的类别、呈报期末持 有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会                第 100 页 共 161 页              国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 认定的特殊情形除外。  （七）临时呈报  本基金发生要紧事件，筹商信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在章程报刊和章程网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务联系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 履行抑遏东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来往事项，但中国证监会另有章程的除外；                 第 101 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 方式和费率发生变更； 金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，应付基 金合同可能触发圮绝情形的事项实时进行教导； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）澄莹公告   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场文静传的音尘 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，联系信息露馅义务东谈主细察后应当立即对该音尘进行公开澄莹。   （九）清理呈报   基金圮绝运作的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清理呈报。清理呈报应当经过适当《中华东谈主民共和国证券法》 章程的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律看法书。基金财产清理小 组应当将清理呈报登载在章程网站上，并将清理呈报教导性公告登载在章程报 刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息露馅                 第 102 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   本基金实施侧袋机制的，联系信息露馅义务东谈主应当根据法律律例、基金合 同和招募说明书的章程进行信息露馅，详见招募说明书“第十六部分 侧袋机制” 的章程。   （十二）投资股指期货的信息露馅   基金管制东谈主在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募说明书 （更新）等文献中露馅股指期货来往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险计议等，并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资主见。   （十三）投资国债期货的信息露馅   基金管制东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募说明书 （更新）等文献中露馅国债期货来往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险计议等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资主见。   （十四）投资股票期权的信息露馅   基金管制东谈主应在依期信息露馅文献中露馅参与股票期权来往的筹商情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险计议、估值方法等，并充分揭示股 票 期权来往对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资主见。   （十五）投资港股通标的股票的信息露馅   基金管制东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募说明书 （更新）等文献中露馅港股通标的股票的投资情况。   （十六）投资资产支柱证券的信息露馅   基金管制东谈主应在基金年报及中期呈报中露馅其持有的资产支柱证券总额、 资产支柱证券市值占基金净资产的比例和呈报期内悉数的资产支柱证券明细。   基金管制东谈主应在基金季度呈报中露馅其持有的资产支柱证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支柱证券明细。   （十七）基金参与融资业务的信息露馅   基金管制东谈主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募说明 书（更新）等文献中露馅参与融资来往情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险绝顶管制情况等。                    第 103 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （十八）本基金投资存托凭证的信息露馅依照境内上市来往的股票实践。  （十九）中国证监会章程的其他信息  六、信息露馅事务管制  基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管制轨制，指定专门部门 及高档管制东谈主员负责管制信息露馅事务。  基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当适当中国证监会联系基金信 息露馅内容与气象准则等律例的章程。  基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管制东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金依期呈报、更新的招募说明书、基金家具贵府纲目、基金清理呈报等 公开露馅的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子确 认。  基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中取舍一家报刊露馅本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基 金信息，并保证联系报送信息的真确、准确、好意思满、实时。  为强化投资者保护，进步信息露馅服务质料，基金管制东谈主应当按照中国证 监会章程向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息，基金销售机构应 当按照中国证监会章程作念好信息传递服务。  基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上露馅信息外，还不错根据需 要在其他环球媒介露馅信息，可是其他环球媒介不得早于章程媒介露馅信息， 况且在不同媒介上露馅归并信息的内容应当一致。  基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求露馅信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主进步信息露馅服务的质料。具体要求应当 适当中国证监会及自律公法的联系章程。前述自主露馅如产生信息露馅用度， 该用度不得从基金财产中列支。  为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计呈报、法律看法书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到基金合同圮绝后 10 年。  七、信息露馅文献的存放与查阅  照章必须露馅的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律                 第 104 页 共 161 页             国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 律例章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或蔓延信息露馅的情形  当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露馅基金联系 信息：  （1）不可抗力；  （2）发生暂停估值的情形；  （3）法律律例章程、中国证监会或基金合同认定的其他情形。               第 105 页 共 161 页              国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）             第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大抑遏保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐 师事务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内 礼聘适当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并露馅专项 审计看法。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋 账户的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于 主袋账户份额。大都赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回苦求跳动前一 怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东谈主盘算推算各项投资运作计议和基金功绩计议时仅需议论主袋账户资产。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值                 第 106 页 共 161 页             国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行 估值并露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。侧袋账户 的司帐核算应适当《企业司帐准则》的联系要求。  五、实施侧袋机制期间的基金用度 袋账户基金资产净值行为基数计提。 资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，且不得收取管制费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、规复来往等方式规复流动性后，基金管制东谈主 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产给以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东谈主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按照联系法 律律例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并圮绝侧袋机制后，基金管制东谈主应实时礼聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计意 见。  七、侧袋机制的信息露馅  在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。  基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分章程的基金净值信 息露馅方式和频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停露馅侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当在基金依期呈报中露馅呈报期内侧袋                第 107 页 共 161 页            国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 账户联系信息，基金依期呈报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 司帐师事务所对基金年度呈报进行审计时，应付呈报期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度呈报露馅等发表审计看法。              第 108 页 共 161 页             国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）            第十八部分 风险揭示  证券投资基金（以下简称“基金”）是一种持久投资器用，其主邀功能是 分散投资，镌汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等卤莽提供固定收益预期的金融器用，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。  基金在投资运作过程中可能靠近各式风险，既包括商场风险，也包括基金 自身的管制风险、本事风险和合规风险等。大都赎回风险是怒放式基金所特有 的一种风险，对于本基金来说，大都赎回即当单个怒放日基金份额的净赎回申 请跳动前一怒放日的基金总份额的 10%，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全 部基金份额。  基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类 型，投资东谈主投资不同类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同进度的 风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。  投资东谈主应当发扬阅读基金合同、招募说明书、基金家具贵府纲目等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 教化、资产景色等判断基金是否和投资东谈主的风险承受材干相妥当。  投资东谈主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是蛊卦投资东谈主进行持久投资、平均投资成本的一种浅薄易行的投资 方式。可是依期定额投资并不行遁藏基金投资所固有的风险，不行保证投资东谈主 得到收益，也不是替代储蓄的等效管待方式。  基金管制东谈主承诺以真诚信用、勤劳尽责的原则管制和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩绝顶净值上下并不 预示其畴昔功绩线路，基金管制东谈主管制的其他基金的功绩不组成对本基金功绩 线路的保证。基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投 资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行包袱。  投资东谈主应当通过基金管制东谈主或具有基金销售业务经验的其他机构申购和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金基金份额发售公告以及基金管制东谈主网站 公示。  本基金在召募期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资               第 109 页 共 161 页                 国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 东谈主按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能靠近基金份额净值跌破 1.00 元， 从而碰到损失的风险。   投资于本基金的主要风险包括：   一、商场风险   证券商场价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险， 主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。本基 金主要投资于股票和债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利 正派接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票商场走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。   若是发生通货扩展，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货扩展对消， 从而影响基金资产的保值升值。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管制材干、财务景色、商场前程、 行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资 的上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者卤莽用于分拨的利润减少， 使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各种化来分散这种非系统风险， 但不行都备遁藏。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响， 这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   二、信用风险   信用风险主要指债券、资产支柱证券等信用证券刊行主体信用景色恶化，                   第 110 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 导致信用评级下降致使到期不行履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也 包括证券来往敌手因走嘴而产生的证券交割风险。  三、操作风险  操作风险是指基金运作过程中，因里面抑遏存在劣势或者东谈主为因素变成操 作极端或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪来往、司帐部门欺骗、 来往误差、IT 系统故障等风险。  四、管制风险  在基金管制运作过程中，基金管制东谈主的研究水平、投资管制水平顺利影响 基金收益水平，若是基金管制东谈主对经济形式和证券商场判断不准确、获取的信 息不充分、投资操作出现极端等，都会影响基金的收益水平。  五、合规风险  合规风险指基金管制或运作过程中，违背国度法律、律例的章程，或者违 反基金合同筹商章程的风险。  六、本基金的特定风险 商场下降的风险和个券风险，在商场大幅高涨时也不行保证基金净值卤莽都备 奴隶或越过商场高涨幅度。 于上风产业主题联系证券的比例不低于非现金基金资产的 80%，投资作风聚合 度相比较着，不仅受股票商场系统性风险影响较大，还受投资主题的行业、风 格风险影响。当该主题股票合座线路较差时，本基金的净值增长率可能低于市 场平均线路。 房典质贷款支柱证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融器用，其向投 资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产支柱证券不是对某也曾营实体的利益要求权，而是对基础资产池 所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支柱的证券，所面 临的风险主要包括来往结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应证 券现金流不匹配产生的信用风险、商场来往不活跃导致的流动性风险等。                 第 111 页 共 161 页             国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 有的风险点。投资股指期货所靠近的主要风险是商场风险、流动性风险、基差 风险、保证金风险、信用风险、和操作风险。 管制 风险、流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的 负面影响和损失。 险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发 生变化的风险。基差风险是期货商场的特有风险之一，是指由于期货与现货间 的价差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生无意损益的风险。流动性 风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱 建立或了结头寸的风险，此类风险经常是由商场缺少广度或深度导致的；另一 类为资金量风险，是指资金量无法骄矜保证金要求，使得所持有的头寸靠近被 强制平仓的风险。 因素所导致的系统性风险。  港股商场实行 T+0 反转来往机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当 日卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港商场结构性家具和繁衍品种 类相对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到无意事件影响可能线路出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金的波动风险可能相对较大。  本基金可通过港股通投资于港股，港股通业务存在逐日额度和总额度限制。 总额度余额少于一个逐日额度的，证券来往服务公司自下一港股通来往日起停 止接受买入申报，本基金将靠近不行通过港股通进行买入来往的风险；在香港 结合来往悉数限公司开市前阶段，当日额度使用完结的，新增的买单申报将面 临失败的风险；在联交所接续来往时段，当日额度使用完结的，当日本基金将 靠近不行通过港股通进行买入来往的风险。  本基金将投资港股通标的股票，在来往时候内提交订单依据的港币买入参 考汇率和卖出参考汇率，并不就是最闭幕算汇率。港股通来往日日终，中国证 券登记结算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交 易，确定来往履行适用的结算汇率。故本基金投资靠近汇率风险。  根据现行的港股通公法，唯有内地和香港两地均为来往日且卤莽骄矜结算                第 112 页 共 161 页                国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 安排的来往日才为港股通来往日，存在港股通来往日不连贯的情形（如内地市 场因休假等原因休市而香港商场照常来往但港股通不行如常进行来往），而导 致基金所持的港股组合在后续港股通来往日开市来往中聚合体现商场反应而造 成其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动 增大的风险。  本基金可根据投资策略需要或不同配置地的商场环境的变化，取舍将部分 基金资产投资于港股或取舍不将基金资产投资于港股，本基金资产并非势必投 资港股。 出现较大耗费的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、享有权利等方面存在各异可能 激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、欺骗表决权等方面的特殊安排可能 激发的风险；存托条约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存托 凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证 退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在接续信息露馅监管方面与境 内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。  本基金可投资于证券公司短期公司债，由于证券公司短期公司债非公开发 行和来往，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信 用质料恶化或投资者大批赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无 法卖出所持有的证券公司短期公司债，由此可能给基金净值带来不利影响或损 失。  本基金可参与融资来往，融资来往的风险主要包括流动性风险、信用风险 等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金管制东谈主将遵 守审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，灵验防护和抑遏 风险。 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，在基金管制东谈主履行适当范例后，基 金合同自动圮绝，无需召开基金份额持有东谈主大会。故投资者将靠近基金合同终                  第 113 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 止的风险。  七、流动性风险管制  本基金申购、赎回的具体安排请参见招募说明书第八部分的内容。  本基金的投资者分散度较高，单一投资者持有份额聚合度不存在达到或超 过基金总份额 50%的情形，机构投资者之间不存在一致行动东谈主关系；基金管制 东谈主将审慎阐述大额申购和大额赎回，强化对本基金大都赎回的事前监测、事中 管控与过后评估，保证不毁伤公众投资者的正当权益。  本基金的投资对象是具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包括创业板绝顶他经中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、 内地与香港股票商场来往互联互通机制下允许买卖的香港结合来往所上市股票 （以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、 短期融资券、超短期融资券、中期单子、金融债券、企业债券、公司债券、公 开刊行的次级债、可调整公司债券（含可分离来往可转债）、可交换公司债券、 政府支柱机构债券、政府支柱债券、证券公司短期公司债券等）、资产支柱证 券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器用、股指期货、国债期货、 股票期权及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适当中 国证监会的联系章程）。  本基金将根据法律律例的章程参与融资业务。  投资标的流动性属性是流毒的投资依据，通过对各种金融器用进行流动性 分类管制，分散安排各种资产到期时候散播，灵验保障基金流动性安全。  根据《流动性风险管制章程》的联系要求，基金管制东谈主对本基金实施流动 性风险管制，并针对性制定流动性风险管制步骤，尽量幸免或减小因发生流动 性风险而导致的投资者损失，最猛进度的镌汰大都赎回情形下的可能出现的流 动性风险。  本基金管制东谈主在确保投资者得到公谈对待的前提下，当难以应付大都赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险管制器用对赎回苦求等进行适度调整，具                 第 114 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 体包括但不限于：  （1）脱期办理大都赎回苦求；  （2）暂停接受赎回苦求；  （3）降速支付赎回款项；  （4）收取短期赎回费；  （5）暂停基金估值；  （6）舞动订价；  （7）侧袋机制；  （8）中国证监会认定的其他步骤。  侧袋机制是一种流动性风险管制器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在 于灵验隔断并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手露馅基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调整，仅主袋账户份额正常怒放赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期领有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金管制 东谈主在基金依期呈报中露馅呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的使命。  基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金管制东谈主盘算推算各项投资运作计议和基金功绩计议时仅 需议论主袋账户资产，并根据联系章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金露馅的功绩计议不行反应特定资产的真 不二价值及变化情况。  针对实施上述备用的流动性风险管制器用，基金管制东谈主制定了联系业务程 序，确保流动性风险管制器用的实施。                 第 115 页 共 161 页            国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  同期，基金管制东谈主将密切随和商场资金动向，提前调整投资和头寸安排， 尽可能的幸免出现不得作假施上述备用风险管制器用的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。              第 116 页 共 161 页                国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  第十九部分 基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理  一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议获胜后两日内在章程媒介公告。  二、基金合同的圮绝事由  有下列情形之一的，经履行联系范例后，基金合同应当圮绝： 基金托管东谈主联络的；  三、基金财产的清理 清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。 管东谈主、适当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理呈报；                  第 117 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （5）礼聘司帐师事务所对清理呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 呈报出具法律看法书；  （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 限制而不行实时变现的，清理期限相应顺延。  四、清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的悉数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产清理剩余资产的分拨  依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分拨。  六、基金财产清理的公告  清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经适当《中华 东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理呈报登载在章程网站上，并将清理呈报教导性公告登载在章程报刊上。  七、基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例章程的最 低期限。                 第 118 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）          第二十部分 基金合同的内容摘录  一、基金合同当事东谈主及权利与义务  （一）基金管制东谈主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同获胜之日起，根据法律律例和基金合同寂寞运用并管制基 金财产；  （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律律例章程或中国证监会批准的 其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据基金合同及筹商法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违 反了基金合同及国度筹商法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要步骤保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处 理；  （9）担任或托付其他适当条件的机构担任登记机构办理基金登记业务并获 得基金合同章程的用度；  （10）依据基金合同及筹商法律章程决定基金收益的分拨决议；  （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗联系权利，为基金的 利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或 者实施其他法律行径；  （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；                 第 119 页 共 161 页            国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （16）在适当筹商法律、律例的前提下，制订和调整筹商基金认购、申购、 赎回、调整和非来往过户等业务公法；  （17）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同获胜之日起，以真诚信用、严慎勤劳的原则管制和运用基 金财产；  （4）配备有余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管制和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此寂寞，对所管制的不同基金分 别管制，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同绝顶他筹商章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采纳适当合理的步骤使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当基金合同等法律文献的章程，按筹商章程盘算推算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；  （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；  （11）严格按照《基金法》、基金合同绝顶他筹商章程，履行信息露馅及 呈报义务；  （12）保守基金交易神秘，不久了基金投资经营、投资意向等。除《基金 法》、基金合同绝顶他筹商章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予守密， 不向他东谈主久了，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律 等外部专科照顾人提供服务需要提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主                 第 120 页 共 161 页              国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同绝顶他筹商章程召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记录和其他 联系贵府不低于法律律例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，并 且保证投资者卤莽按照基金合同章程的时候和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近驱散、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监 会并文书基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金 托管东谈主违背基金合同变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理筹商 基金事务的行径承担使命；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施 其他法律行径；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行获胜，基 金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金募 集期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务                第 121 页 共 161 页            国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 括但不限于：  （1）自基金合同获胜之日起，照章律律例和基金合同的章程安全督察基金 财产；  （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的 其他用度；  （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背基金 合同及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情 形，应呈报中国证监会，并采纳必要步骤保护基金投资者的利益；  （4）根据联系商场公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货来往资金清理；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；  （7）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以真诚信用、勤劳尽责的原则持有并安全督察基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业局面，配备有余的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；  （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产彼此寂寞；对所托管的不同的基金分别树立账户，寂寞核算，分账 管制，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此寂寞；  （4）除依据《基金法》、基金合同绝顶他筹商章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；  （5）督察由基金管制东谈主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需其他账户，按 照基金合同的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、基金合同绝顶他筹商章程另有规 定外，在基金信息公开露馅前给以守密，不得向他东谈主久了，但应监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要提供              第 122 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 的情况除外；  （8）复核、审查基金管制东谈主盘算推算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息露馅事项；  （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具看法， 说明基金管制东谈主在各流毒方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是 基金管制东谈主有未实践基金合同章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了 适当的步骤；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府不低于 法律律例章程的最低期限；  （12）从基金管制东谈主绝顶托付的登记机构处招揽并保存基金份额持有东谈主名 册；  （13）按章程制作联系账册并与基金管制东谈主查对；  （14）依据基金管制东谈主的指示或筹商章程向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同绝顶他筹商章程，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律律例和基金合同的章程监督基金管制东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现 和分拨；  （18）靠近驱散、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监 会和银行保障监督管制机构，并文书基金管制东谈主；  （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，本旨担抵偿使命，其抵偿责 任不因其退任而免除；  （20）按章程监督基金管制东谈主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管制东谈主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金管制东谈主追偿；  （21）实践获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  （三）基金份额持有东谈主                 第 123 页 共 161 页              国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为基金合 同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；  （3）根据基金合同的约定，照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；  （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；  （7）监督基金管制东谈主的投资运作；  （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）发扬阅读并遵命基金合同、招募说明书等信息露馅文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）随和基金信息露馅，实时欺骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所章程的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者基金合同圮绝的有限 使命；  （6）不从事任何有损基金绝顶他基金合同当事东谈主正当权益的行径；  （7）实践获胜的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金来往过程中因任何原因得到的欠妥得利；                 第 124 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （9）遵命基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的联系来往及业 务公法；  （10）提供基金管制东谈主、基金托管东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以 及经常的更新和补充，并保证其真确性；  （11）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和公法  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东谈主大会未设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的 运作需要，基金份额持有东谈主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运作应 当根据联系法律律例和中国证监会的章程进行。  （一）召开事由 或基金合同另有约定外，应当召开基金份额持有东谈主大会：  （1）圮绝基金合同；  （2）更换基金管制东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调整基金运作方式；  （5）调整基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬或调高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主见、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；  （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或臆测持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持                 第 125 页 共 161 页             国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 有东谈主大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会：  （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；  （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费、变更收费方式、 调整本基金的基金份额类别的树立或调整本基金份额的分类公法；  （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；  （5）调整筹商基金认购、申购、赎回、调整、非来往过户、转托管等业务 公法；  （6）推出新业务或服务；  （7）调整基金收益的分拨原则和支付方式；  （8）按照法律律例和基金合同章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。  （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日                 第 126 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金 托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议 的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或臆测代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得隔绝、扰乱。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关绝顶 筹商方式和筹商东谈主、表决看法寄交的截止时候和收取方式。 决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制 东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督。                 第 127 页 共 161 页             国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表 决看法的计票遵循。  （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现 场开会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：  （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解适当法律律例、基金合 同和会议文书的章程，况且持有基金份额的凭证与基金管制东谈主理有的登记贵府 相符。  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。 再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形势或大会公告载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。  在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：  （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连气儿公 布联系教导性公告。  （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金管               第 128 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 理东谈主经文书不参加收取表决看法的，不影响表决遵循。  （3）本东谈主顺利出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决看法或授权他 东谈主代表出具表决看法。  （4）上述第（3）项中顺利出具表决看法的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决看法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的托付东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证 明适当法律律例、基金合同和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有东谈主大 会，基金份额持有东谈主不错遴聘书面、汇注、电话、短信或其他方式进行表决， 会议范例可比照现场开会和通信方式开会的范例进行，具体方式由会议召集东谈主 确定并在会议文书中列明。  （五）议事内容与范例  议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定圮绝基金合同、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法 律律例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主 大会研究的其他事项。  基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。  基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，早先由大会主理东谈主按照下列第（七）条章程范例确                 第 129 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 定和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大 会决议。大会主理东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代 表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；若是基 金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基 金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一 名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管制东谈主和基金 托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出 的决议的遵循。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，早先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须 以特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构 另有章程或基金合同另有约定外，调整基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基 金托管东谈主、圮绝基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。  基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。  采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲解，不然提 交适当会议文书中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头适当会议文书章程的表决看法视为灵验表决，表决看法浮松不清或彼此矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额持有东谈主所代表的基金                 第 130 页 共 161 页             国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 份额总和。  基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，可是基 金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议入手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。  （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当就地公布重 新盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）获胜与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起获胜。  基金份额持有东谈主大会决议自获胜之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是采                 第 131 页 共 161 页                国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践获胜的基金份额持有 东谈主大会的决议。获胜的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 管制东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若 联系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                      第 132 页 共 161 页                国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、 表决条件等章程，但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管制东谈主提前公告后，可顺利对本部老实容进行修 改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  三、基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理  （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例 章程和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议获胜后 2 日内在章程媒介公告。  （二）基金合同的圮绝事由  有下列情形之一的，经履行联系范例后，基金合同应当圮绝： 基金托管东谈主联络的；  （三）基金财产的清理 清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。 管东谈主、适当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接管基金；                  第 133 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理呈报；  （5）礼聘司帐师事务所对清理呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 呈报出具法律看法书；  （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 限制而不行实时变现的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的悉数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分拨  依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分拨。  （六）基金财产清理的公告  清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经适当《中华 东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理呈报登载在章程网站上，并将清理呈报教导性公告登载在章程报刊上。  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例章程的最 低期限。  四、争议的处理和适用的法律  因本基金合同产生或与之联系的争议，各方当事东谈主应通过协商、调和处罚， 协商、调和不行处罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁 公法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁                 第 134 页 共 161 页            国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。  争议处理期间，基金管制东谈主和基金托管东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主 职责，各自陆续诚实、勤劳、尽责地履行本基金合同和托管条约约定的义务， 养息基金份额持有东谈主的正当权益。  本基金合同适用中华东谈主民共和国（就本基金合同而言，不包括香港特别行 政区、澳门特别行政区和台湾地区）法律并从其解释。  五、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的方式  基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公局面和营业局面查阅。                第 135 页 共 161 页                      国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）           第二十一部分 托管条约的内容摘录   一、托管条约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称号：国联基金管制有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-   法定代表东谈主：王瑶   成立时候：2013 年 5 月 31 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕667 号   注册老本：东谈主民币柒亿伍仟万元整   组织形势：有限使命公司   经营范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管制、资产管制和中国证 监会许可的其他业务（照章须经批准的名堂，经联系部门批准后方可开展经营 行径）   存续期间：接续经营   电话：010-56517000   传真： 010-56517001   筹商东谈主： 肖佳琦   （二）基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   筹商东谈主：郭明   成立时候：1984 年 1 月 1 日   组织形势：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 35，640，625.71 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门欺骗中央银行                        第 136 页 共 161 页                国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 职能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：接续经营   经营范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理票 据承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担 保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务； 代理证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、 番邦政府和国际金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金融债券；买卖政府债 券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制服务； 年金账户管制服务；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调 查、盘问、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照顾人服务；组织或参加银团 贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑 和贴现；外汇借债；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话 银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督 管制机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行径欺骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券取舍 圭臬的，基金管制东谈主按照基金托管东谈主要求的气象提供投资品种池，以便基金托 管东谈主运用联系本事系统，对基金履行投资是否适当基金合同对于主题证券投资 比例的约定进行监督。基金管制东谈主不错根据履行情况的变化，对各投资品种的 具体范围给以更新和调整，并实时文书基金托管东谈主。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资对象是具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包括创业板绝顶他经中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、 内地与香港股票商场来往互联互通机制下允许买卖的香港结合来往所上市股票 （以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、 短期融资券、超短期融资券、中期单子、金融债券、企业债券、公司债券、公 开刊行的次级债、可调整公司债券（含可分离来往可转债）、可交换公司债券、                   第 137 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 政府支柱机构债券、政府支柱债券、证券公司短期公司债券等）、资产支柱证 券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器用、股指期货、国债期货、 股票期权及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适当中 国证监会的联系章程）。  本基金将根据法律律例的章程参与融资业务。  如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。  本基金不得投资于联系法律、律例、部门规章及《基金合同》辞让投资的 投资器用。 投融资比例进行监督：  （1）按法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%–95%（其中投资于 港股通标的股票的比例不跳动股票资产的 50%），本基金投资于上风产业主题 联系证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。每个来往日日终在扣除股指期 货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，本基金保留的 现金或到期日在一年以内的政府债券的比例臆测不低于基金资产净值的 5%，其 中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。  若是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在 履行适当范例后，不错调整上述投资品种的投资比例。  （2）根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合解任以 下投资限制： 港股通标的股票的比例不跳动股票资产的 50%），本基金投资于上风产业主题 联系证券的比例不低于非现金基金资产的 80%； 合约需缴纳的来往保证金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债 券的比例不低于基金资产净值的 5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等；                 第 138 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 场同期上市的 A+H 股合并盘算推算）不跳动基金资产净值的 10％； 证券（归并家公司在境内和香港商场同期上市的 A+H 股合并盘算推算），不跳动该 证券的 10％； 金资产净值的 10％； 资产支柱证券限制的 10％； 东谈主的各种资产支柱证券，不得跳动其各种资产支柱证券臆测限制的 10％； 金持有资产支柱证券期间，若是其信用品级下降、不再适当投资圭臬，应在评 级呈报讦布之日起 3 个月内给以全部卖出； 资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金资产净值的 40%，在寰宇银行间同行商场中的债券回购最持久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   a.在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产 净值的 10%；   b.在职何来往日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   c.在职何来往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金持有的 股票总市值的 20%；   d.在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一个来往日基金资产净值的 20%；                  第 139 页 共 161 页                  国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）   e.基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，臆测（轧差计 算）应当适当基金合同对于股票投资比例的筹商约定；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 臆测（轧差盘算推算）应当适当基金合同对于债券投资比例的筹商约定；   f.在职何来往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产 净值的 15%；   g.在职何来往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金持有的 债券总市值的 30%；   h.在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超 过上一来往日基金资产净值的 30%；   a.本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳动基金资产 净值的 10%；   b.本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权 的，应持有合约行权所需的全额现金或来往所公法认同的可冲抵期权保证金的 现金等价物；   c.本基金未平仓的期权合约面值不得跳动基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数盘算推算； 放式基金以及处于怒放期的依期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得跳动该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的且由基金托 管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上 市公司可流通股票的 30%； 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 的 15%；因证券、期货商场波动、证券停牌、基金限制变动等本基金管制东谈主之 外的因素致使本基金不适当前述章程比例限制的，本基金管制东谈主不得主动新增                    第 140 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 流动性受限资产的投资； 内上市来往的股票合并盘算推算； 他有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；  除上述第 2）、9）、16）、17）项外，因证券期货商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不适当上述规 定投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来往日内进行调整，但中国证监会章程 的特殊情形或基金合同另有约定的除外。法律律例另有章程的，从其章程。  基金管制东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当适当基金合同 的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同获胜之日起入手。 法律律例或监管部门另有章程的，从其章程。  法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行适当范例后，则本基金投资不再受联系限制或以调整后的章程为准。  （3）律例允许的基金投资比例调整期限  基金管制东谈主融会基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据起首或系统开 发等因素影响，基金管制东谈主应为基金托管东谈主系统调整预留所需的合理必要时候。 投资辞让行径进行监督：  为养息基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；  （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；  基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主绝顶控股股东、实 际抑遏东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来往的，应当适当本基金的投资主见和投资策略，解任 基金份额持有东谈主利益优先的原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评                 第 141 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 估机制，按照商场公谈合理价钱实践。联系来往必须预先得到基金托管东谈主的同 意，并按法律律例给以露馅。要紧关联来往应提交基金管制东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。  如法律、行政律例或监管部门取消或调整上述辞让性章程，如适用于本基 金，基金管制东谈主在履行适当范例后，可不受上述章程的限制或按调整后的章程 实践。 督。  基金管制东谈主参与银行间商场来往，应按照审慎的风险抑遏原则评估来往敌手 资信风险，并自主取舍来往敌手。基金托管东谈主发现基金管制东谈主与银行间商场的 丙类会员进行债券来往的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金管 理东谈主，基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金管制东谈主应确保可 行性说明内容真确、准确、好意思满。基金托管东谈主分歧基金管制东谈主提供的可行性说 明进行骨子审查。基金管制东谈主同意，经提醒后基金管制东谈主仍实践来往并变成基 金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命。  基金管制东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购来往时，以 DVP(券款兑付)的 来往结算方式进行来往。  本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付材干等触及到进款银行取舍方面的风险。基金管制东谈主应基于审慎原则评 估进款银行信用风险并自主取舍进款银行，基金托管东谈主对此不承担监督职责。 因基金管制东谈主违背上述原则给基金变成的损失，基金托管东谈主不承担任何使命， 基金管制东谈主应向联系使命东谈主进行追偿。  （1）基金投资流通受限证券，应遵命《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券筹商问题的文书》等筹商法律律例章程。  （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》范例的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交 易证券，不包括由于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市                 第 142 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 证券、回购来往中的质押券等流通受限证券。  （3）基金管制东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管制东谈主董事会批准的筹商基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险控 制轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流通受限证券的 投资额度和投资比例抑遏情况。  基金管制东谈主应至少于初度实践投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有有余的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到 上述贵府后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述贵府。  （4）基金投资流通受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供适当法律 律例要求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、 资金划付时候等。基金管制东谈主应保证上述信息的真确、好意思满，并应至少于拟执 行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有 有余的时候进行审核。  （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券有 关问题的文书》章程，对基金管制东谈主是否遵命法律律例进行监督，并审核基金 管制东谈主提供的筹商书面信息。基金托管东谈主合计上述贵府可能导致基金出现风险 的，有权要求基金管制东谈主在投资流通受限证券前就该风险的放置或防护步骤进 行补充书面说明，并保留检察基金管制东谈主风险管制部门就基金投资流通受限证 券出具的风险评估呈报等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却实践有 关指示。因拒却实践该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命， 并有权呈报中国证监会。  如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。若是基金托管东谈主 莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主本旨担连带使命。  （二）基金托管东谈主应根据筹商法律律例的章程及《基金合同》的约定，对 基金资产净值盘算推算、各种基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及 收入确定、基金收益分拨、联系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩                 第 143 页 共 161 页              国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 线路数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作绝顶他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约筹商章程时，应实时以书面形势文书基金管制东谈主 限期纠正，基金管制东谈主收到书面文书后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面 形势向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东谈主改 正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应呈报中国证监会。  对于依据来往范例尚未成交的且基金托管东谈主在来往前卤莽监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背联系法律律例章程或者违背《基金合同》约定 的，应当拒却实践，立即文书基金管制东谈主，并向中国证监会呈报。  对于必须于估值完成后方可获知的监控计议或依据来往范例已经成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定 的，应当立即文书基金管制东谈主，并呈报中国证监会。  基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时候 内回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金管制东谈主应积极配合 提供联悉数据贵府和轨制等。  基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违游记径，应立即呈报中国证监会，同 时文书基金管制东谈主限期纠正。  基金管制东谈主无正派原理，拒却、拦阻基金托管东谈主根据本条约章程欺骗监督 权，或采纳拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基 金托管东谈主提议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。  （四）基金托管东谈主应当依照法律律例和基金合同约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息露馅等方面进行复核和监督。  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大抑遏保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐 师事务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用 于主袋账户。                 第 144 页 共 161 页              国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  侧袋机制的具体公法依照联系法律律例的章程和基金合同及招募说明书的 约定实践。  三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查  基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不 限于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投 资所需账户、复核基金管制东谈主盘算推算的基金资产净值和各种基金份额净值、根据 管制东谈主指示办理清理交收、联系信息露馅和监督基金投资运作等行径。  基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实践或无故蔓延实践基金管制东谈主资金划拨指示、久了基金投资信息 等违背《基金法》、《基金合同》、本托管条约绝顶他筹商章程时，基金管制 东谈主应实时以书面形势文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时 查对阐述并以书面形势向基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对 基金管制东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管制东谈主应呈报中国证监 会。基金管制东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所碰到的损失。  基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应立即呈报中国证监会和银 行业监督管制机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。  基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系 贵府以供基金管制东谈主核查托管财产的好意思满性和真确性，在章程时候内回话基金 管制东谈主并改正。  基金托管东谈主无正派原理，拒却、拦阻基金管制东谈主根据本条约章程欺骗监督 权，或采纳拖延、欺骗等技能妨碍基金管制东谈主进行灵验监督，情节严重或经基 金管制东谈主提议劝诫仍不改正的，基金管制东谈主应呈报中国证监会。  四、基金财产的督察  （一）基金财产督察的原则 走运用、刑事使命、分拨基金的任何财产。 户。                第 145 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的好意思满与独 立。 理东谈主负责与筹商当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文书基金管制东谈主采纳步骤进行催收。 由此给基金变成损失的，基金管制东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金的损失，基 金托管东谈主对此不承担使命。  （二）召募资金的考证  召募期内销售机构按销售条约的约定，将认购资金划入基金管制东谈主在具有 托管经验的交易银行开设的中融基金管制有限公司基金认购专户。该账户由基 金管制东谈主开立并管制。基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、 基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数适当《基金法》、《运作办法》等筹商规 定后，由基金管制东谈主礼聘适当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所 进行验资，出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管制东谈主应将召募的属于本基金财产 的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到 资金当日出具阐述文献。  若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》获胜的条件，由基金管制东谈主 按章程办理退款事宜。  （三）基金的银行账户（资产托管专户）的开立和管制  基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基 金的银行进款。该账户的开设和管制由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收 支行径，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。  资产托管专户的开立和使用，限于骄矜开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务除外的行径。  资产托管专户的管制应适当《东谈主民币银行结算账户管制办法》、《现金管 理暂行条例》、《东谈主民币利率管制章程》、《利率管制暂行章程》、《支付结 算办法》以及银行业监督管制机构的其他章程。                 第 146 页 共 161 页             国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （四）基金证券账户与证券来往资金账户的开设和管制  基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。  基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来往资金账户，用于证券清理。  基金证券账户的开立和使用，限于骄矜开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管制东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。  （五）债券托管账户的开立和管制 国银行间同行拆借商场的来往经验，并代表基金进行来往；基金托管东谈主负责以 基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间商场清理所股份有限公 司开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基 金的债券的后台匹配及资金的清理。 场回购主条约，原本由基金托管东谈主督察，基金管制东谈主保存副本。  （六）其他账户的开设和管制  在本托管条约坚忍日之后，本基金被允许从事适当法律律例章程和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及联系账户的开设和使用， 由基金管制东谈主协助托管东谈主根据筹商法律律例的章程和《基金合同》的约定，开 立筹商账户。该账户按筹商公法使用并管制。  （七）基金财产投资的筹商银行进款证实书等什物证券的督察  基金财产投资的筹商什物证券根据履行需要，存放于基金托管东谈主或其他机 构的督察库。属于基金托管东谈主履行灵验抑遏下的什物证券在基金托管东谈主督察期 间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托 管东谈主除外机构履行灵验抑遏或督察的证券不承担督察使命。  （八）与基金财产筹商的要紧合同的督察  由基金管制东谈主代表基金签署的与基金筹商的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管制东谈主督察。除本条约另有章程外，基金管制东谈主在代表基金签署 与基金筹商的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管制               第 147 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基金管制东谈主在合同签署后 5 个工 作日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合 同原件应存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门，督察时候不低于 法律律例章程的最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公 章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定范围内，合同原 件不得滚动。   五、基金资产净值盘算推算和司帐核算   （一）基金资产净值的盘算推算   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各种基金份额净 值是按照每个服务日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该类别基金份额的 余额数目盘算推算，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。为保护基金份额持有东谈主利益，基金管制东谈主与基金托 管东谈主协商一致，可阶段性调整基金份额净值盘算推算精度并进行相应公告，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主应于每个服务日对基金资产估值，但基金管制东谈主根据法律律例 或本基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、《证券 投资基金司帐核算业务指引》绝顶他法律、律例的章程。基金资产净值和各种 基金份额的基金份额净值由基金管制东谈主负责盘算推算，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管制东谈主应于每个服务日来往结果后盘算推算当日的基金资产净值和各种基金份 额的基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 盘算推算结果复核后以两边认同的方式发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主按章程对 基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金管制东谈主盘算推算基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查 基金管制东谈主盘算推算的基金资产净值。因此，本基金的司帐使命方是基金管制东谈主， 就与本基金筹商的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分研究后，仍无法 达成一致的看法，按照基金管制东谈主对基金净值的盘算推算结果对外给以公布。法律 律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程 估值。                 第 148 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （二）基金资产估值方法  基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支柱证券、股指期货合约、国 债期货合约、股票期权合约和银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及负 债。  本基金的估值方法为：  （1）证券来往所上市的权益类证券的估值  来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价 （收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调整最近来往市价，确定公允价钱。  （2）处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来往取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会筹商章程确定公允价值。  （3）来往所商场来往的固定收益品种的估值 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；                 第 149 页 共 161 页            国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 来往所商场挂牌转让的资产支柱证券，遴聘估值本事确定公允价值；在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃商场上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行调整以阐述估值日 的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应遴聘估值本事 确定其公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （4）寰宇银行间商场来往品种的估值  对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在较着各异， 未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  （5）归并证券同期在两个或两个以上商场来往的，按证券所处的商场分别 估值。  （6）因持有股票而享有的配股权，遴聘估值本事确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （7）本基金外币资产价值盘算推算中，触及主要货币对东谈主民币汇率的，应当以 基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；触及到 其它币种与东谈主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折 算率遴聘套算的方法进行折算。  （8）股指期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近来往日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近来往日结算价估值。  （9）国债期货合约以估值当日结算价进行估值。估值当日无结算价的，且 最近来往日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近来往日结算价估值。如法 律律例今后另有章程的，从其章程。  （10）股票期权合约以估值当日结算价进行估值。估值当日无结算价的， 且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近来往日结算价估值。              第 150 页 共 161 页              国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （11）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来往的股票实践。  （12）本基金参与融资业务的，按照联系法律律例、监管部门和行业协会 的联系章程进行估值。  （13）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错遴聘舞动定 价机制，以确保基金估值的公谈性。  （14）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。  （15）联系法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事 项，按国度最新章程估值。  如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 范例及联系法律律例的章程或者未能充分养息基金份额持有东谈主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商处罚。  根据筹商法律律例，基金资产净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金管制 东谈主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金筹商 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的看法， 按照基金管制东谈主对基金净值的盘算推算结果对外给以公布。  （三）估值差错处理  因基金估值误差给投资者变成损失的，由估值差错使命方对顺利损失承担 抵偿使命。  当基金管制东谈主盘算推算的基金净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告的，由此造 成的投资者或基金的损失，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付抵偿金， 就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管制东谈主与基金托管东谈主按照罪戾 进度各自承担相应的使命。  由于一方当事东谈主提供的信息误差，另一方当事东谈主在采纳了必要合理的步骤 后仍不行发现该误差，进而导致基金资产净值、基金份额净值盘算推算误差变成投 资者或基金的损失，以及由此变成以后来往日基金资产净值、基金份额净值计 算顺延误差而引起的投资者或基金的损失，由提供误差信息确当事东谈主一方负责 抵偿。  基金管制东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（14）项进行估值时，所变成的                第 151 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 误差不行为基金资产估值误差处理。  由于不可抗力，或证券/期货来往所、登记结算公司、进款银行、第三方估 值机构等机构发送的数据误差等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然已经采纳 必要、适当、合理的步骤进行检讨，但未能发现误差或虽发现误差但因前述原 因无法实时更正的，由此变成的基金资产估值误差，基金管制东谈主和基金托管东谈主 免除抵偿使命。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的步骤放置或减 轻由此变成的影响。  当基金管制东谈主盘算推算的基金净值与基金托管东谈主的盘算推算结果不一致时，联系各 方应本着勤劳尽责的立场再行盘算推算查对，若是终末仍无法达成一致，应以基金 管制东谈主的盘算推算结果为准对外公布，由此变成的损失以及因该来往日基金资产净 值盘算推算顺延误差而引起的损失由基金管制东谈主承担抵偿使命，基金托管东谈主不负赔 偿使命。  （四）基金账册的建立  基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》获胜后，应按照联系各方约定的 归并记账方法和司帐处理原则，分别独有时树立、登录和督察本基金的全套账 册，春联系各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。 若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。  经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须及 时查明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录都备相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的盘算推算和公告的，以基金 管制东谈主的账册为准。  （五）基金依期呈报的编制和复核  基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别寂寞编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。  在《基金合同》获胜后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管 理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招 募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金管制东谈主在 每个季度结果之日起 15 个服务日内完成季度呈报编制并公告；在司帐年度半年 终了后 60 日内完成中期呈报编制并公告；在司帐年度结果后 90 日内完成年度 呈报编制并公告。                 第 152 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  基金管制东谈主在 5 个服务日内完成月度呈报，在月度呈报完成当日，对呈报 加盖公章后，以加密传真方式将筹商呈报提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 在每个季度结果之日起 15 个服务日内完成季度呈报，在季度呈报完成当日，将 筹商呈报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个服务日内进行复核， 并将复核结果书面文书基金管制东谈主。基金管制东谈主在上半年结果之日起两个月内 完成中期呈报，在中期呈报完成当日，将筹商呈报提供基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管制东谈主。基金管 理东谈主在每年结果之日起三个月内完成年度呈报，在年度呈报完成当日，将筹商 呈报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书 面文书基金管制东谈主。  基金托管东谈主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管制东谈主 和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以联系各方认同的账务处理方 式为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的呈报上加盖业务印鉴或 者出具加盖托管业务部门公章的复核看法书，联系各方各自留存一份。若是基 金管制东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基 金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报 证监会备案。  基金托管东谈主在对财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报或年度呈报复核完结 后，需盖印阐述或出具相应的复核阐述书，以备有权机构春联系文献审核时提 示。  （六）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 阐述后，基金管制东谈主应当暂停估值；  （七）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并                 第 153 页 共 161 页                国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与督察   基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额持有东谈主名册，包括 《基金合同》获胜日、《基金合同》圮绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内 容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和 督察，基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照当今联系公法分别督察基金份额持有东谈主 名册。督察方式不错遴聘电子或文档的形势。基金份额登记机构的保存期限自 基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》获胜日、《基金合同》圮绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；《基金合同》获胜日、 《基金合同》圮绝日等触及到基金流毒事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发 诞辰后十个服务日内提交。   基金托管东谈主以电子版形势妥善督察基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘 备份，保存期限不低于法律律例章程的最低期限。基金托管东谈主不得将所督察的 基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵命守密义务。   若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东谈主名 册，应按筹商律例章程各自承担相应的使命。   七、争议处罚方式   因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、调和处罚，协 商、调和不行处罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁 决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续诚实、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管条约约定的义务，养息基金份额                  第 154 页 共 161 页                国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 持有东谈主的正当权益。  本条约适用中华东谈主民共和国（就本条约而言，不包括香港特别行政区、澳 门特别行政区和台湾地区）法律并从其解释。  八、基金托管条约的变更、圮绝与基金财产的清理  （一）托管条约的变更与圮绝  本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托 管条约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管条约的变更 报中国证监会备案。  发生以下情况，本托管条约圮绝：  （1）《基金合同》圮绝；  （2）基金托管东谈主驱散、照章被肃除、收歇或有其他基金托管东谈主接管基金资 产；  （3）基金管制东谈主驱散、照章被肃除、收歇或有其他基金管制东谈主接管基金管 理权；  （4）发生法律律例或《基金合同》章程的圮绝事项。  （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进 行基金清理。 照《基金合同》和本托管条约的章程陆续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、适当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接管基金；                  第 155 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理呈报；  （5）礼聘司帐师事务所对清理呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 呈报出具法律看法书；  （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。  基金财产清理的期限不跳动 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不行实时变现的，清理期限相应顺延。  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的悉数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  (1)支付清理用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)璧还基金债务；  (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款(1)－(3)项章程璧还前，不分拨给基金份额持有东谈主。  （三）基金财产清理的公告  清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经适当《中华 东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理呈报登载在章程网站上，并将清理呈报教导性公告登载在章程报刊上。  （四）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例章程的最 低期限。                 第 156 页 共 161 页               国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）      第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务  基金管制东谈主为基金份额持有东谈主提供以下一系列的服务。基金管制东谈主有权根 据基金份额持有东谈主的需要、商场景色以及基金管制东谈主服务材干的变化，增多、 修改以下服务名堂或服务内容：  一、主动文书服务  基金管制东谈主通过短信、电子邮件或主动致电等方式按基金份额持有东谈主意愿 为基金份额持有东谈主提供各项主动文书服务。主动文书服务内容包括账户来往确 认文书、与基金份额持有东谈主联系的基金管制东谈主公告及流毒信息文书等服务。请 基金份额持有东谈主属意各筹商方式的好意思满性和准确性。  二、查询服务  基金管制东谈主通畅了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东谈主 可通过以上方式进行基金管制东谈主信息查询和持有东谈主账户信息查询。客服专员在 服务时候还可为基金份额持有东谈主提供周到的东谈主工查询、答疑服务。  具体查询内容：最新公告、各基金家具先容、基金管制东谈主先容等基金管制 东谈主信息；基金来往信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分拨等账户信息。  三、贵府索求服务  为便捷基金份额持有东谈主办理各式直销来往手续，基金管制东谈主网站上提供直 销业务表单下载。基金份额持有东谈主也可通过客户服务热线向客服专员索求业务 表格。另外，基金管制东谈主还可提供对账单、资产讲解等贵府。  四、资讯服务定制  为进一步进步服务品性，骄矜基金份额持有东谈主个性化需要，基金管制东谈主推 出全场地资讯服务定制经营。基金份额持有东谈主可通过客户服务热线、客服邮箱 定制各种资讯服务。  基金管制东谈主会按照基金份额持有东谈主的要求通过电子邮件、短信等方式提供 来往阐述文书、持有基金周净值、对账单等资讯服务。  基金管制东谈主可不依期发送其他资讯，以便基金份额持有东谈主实时了解基金管 理东谈主发布的公告信息、商场研判、最新动态等。  五、基金管待业务盘问  为更好地与基金份额持有东谈主相通，客服专员不错在服务时候内为基金份额                 第 157 页 共 161 页                      国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号） 持有东谈主解答基金管待方面的疑问，提供对于基金管待的盘问服务。  六、投诉建议受理  若是基金份额持有东谈主对基金管制东谈主提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金管制东谈主提议。基金管制东谈主将采 用限期处理、分级管制的原则，实时处理基金份额持有东谈主的投诉建议。  七、互动行径  基金管制东谈主不错为基金份额持有东谈主依期或不依期地举办各式互动行径，以 加强基金份额持有东谈主与基金管制东谈主之间的互动筹商。  八、基金管制东谈主客户服务中心筹商方式  客户服务热线：400-160-6000；010-56517299  东谈主工坐席服务时候：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00  网址：www.glfund.com  客服邮箱：services@glfund.com  九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法畅达的内容，请通过上述方式 筹商基金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面畅达了本招募说明书。                        第 158 页 共 161 页                    国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）              第二十三部分 其他应露馅事项      自 2024 年 1 月 19 日至 2025 年 1 月 16 日，本基金的临时呈报刊登于《上 海证券报》。 序号               临时呈报称号                  露馅日历        备注       国联基金管制有限公司对于国联基金直销电子交       易平台等业务临时暂停服务的公告       国联基金管制有限公司对于提醒投资者接续完善       客户身份信息的公告       国联基金管制有限公司对于国联基金直销电子交       易平台等业务临时暂停服务的公告       国联基金管制有限公司对于暂停武汉佰鲲基金销       售有限公司办理旗下基金联系销售业务的公告       国联基金管制有限公司对于国联基金直销电子交       易平台等业务临时暂停服务的公告                       第 159 页 共 161 页            国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）    第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构的住所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或 复印件。投资东谈主也可在基金管制东谈主指定的网站上进行查阅。  基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容都备一致。              第 160 页 共 161 页            国联上风产业夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2025 年第 1 号）          第二十五部分 备查文献  （一）中国证监会准予中融上风产业夹杂型证券投资基金召募注册的文献  （二）《国联上风产业夹杂型证券投资基金基金合同》  （三）《国联上风产业夹杂型证券投资基金托管条约》  （四）对于苦求募聚合融上风产业夹杂型证券投资基金之法律看法书  （五）基金管制东谈主业务经验批件、营业派司  （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献  以上第（六）项备查文献存放在基金托管东谈主的办公局面，其他文献存放在 基金管制东谈主的办公局面，投资东谈主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候 内取得上述文献的复制件或复印件。                                国联基金管制有限公司              第 161 页 共 161 页

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